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第五章 重要事项

来源:泸州日报 2018-04-20 10:51   https://www.yybnet.net/

5.1 报告期内章程修订情况

(一)为了进一步完善法人公司治理,更加规范关联交易管理,防范与控制风险,根据中国银行业监督管理委员会四川银监局城商处《关于进一步加强四川法人城商行关联交易管理的通知》要求,本行积极修订《公司章程》第三十九条关联交易管理相关内容。《泸州市商业银行股份有限公司章程修正案》经本行第二十一次临时股东大会(2016年度股东大会)审议通过,并经中国银监会四川监管局批复同意(川银监复[2017]417号)。

(二)为进一步完善本行法人治理结构,切实把加强党的领导和完善公司治理统一起来,明确和落实国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位,扎实推进中国特色现代国有企业制度建设。根据《中共中央组织部 国务院国资委党委关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》及中共泸州市委组织部、中共泸州市国资委委员会《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》要求,本行积极修订《公司章程》第二百三十五条内容,将企业党建工作写入公司章程。《泸州市商业银行股份有限公司章程修正案》经本行2017年第二次临时股东大会审议通过,并经中国银监会四川监管局批复同意(川银监复〔2018〕9号)。

(三)根据本行第二十一次股东大会审议通过的《泸州市商业银行股份有限公司2016年度利润分配方案》,本行以未分配利润转增股本(每10 股送1.3股),注册资本由144884.38万元增加为163719.34万元。为此,本行积极修订《公司章程》第六条和第二十一条关于公司注册资本和股份总数的内容,并于2018年4月8日完成章程修订工商登记备案。

5.2报告期内关联交易情况

2017年,本行严格按照银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、《泸州市商业银行关联交易管理暂行办法(修订)》及监管部门关联交易专项检查要求,以建设规范化关联交易管理体系为目的,持续完善关联交易管理制度和管理流程,强化关联交易日常报备和统计工作,充分保证关联交易审批和信息披露的合规性,确保本行关联交易机制有效运行,切实维护银行和股东权益。

5.2.1关联交易管理情况

(一)全面梳理汇总本行关联方名单。按照关联交易管理暂行办法规定,本行董事会办公室及时收集、整理主要股东、董事、监事、高级管理人员及有权决定或参与本行授信和资产转移的其他相关人员的关联方名单,提交董事会关联交易控制委员会审议通过后印发全行。2017年11月,结合泸州银监分局对本行关联交易情况进行现场检查指出的问题,董事会办公室及时印发了《关于进一步加强关联交易管理的通知》,要求具有报告义务的关联方自任职之日起或报告事项发生变动后十个工作日内,向董事会办公室报告其关联方名单及变动情况,并以书面形式向本行保证其报告内容的真实、准确、完整,并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给本行造成严重损失的,负责予以相应的赔偿。

(二)按制度要求严格关联交易界定。一是组织全行各部门及各分支行加强对关联交易管理制度办法(《商业银行与内部人和股东关联交易办法》《泸州市商业银行关联交易管理暂行办法》)的学习,特别要求营销部门和各分支行能够熟练掌握关联自然人、关联法人及一般关联交易和重大关联交易的界定,孰知关联交易的控制、审批、报告等程序,切实规范关联交易行为管理。二是针对本行关联方的关联公司授信,本行征求法律顾问意见,明确其关联性质后,再开展相关授信。

(三)进一步规范关联交易授信管理。本行根据关联交易相关办法要求,进一步加强对内部人和股东关联交易的管理。一是本行相关业务部门及各分支行切实参照本行及时更新和印发的关联方名单,并结合关联法人的股权结构情况,认真做好关联方贷前审查工作,并按要求做好信贷系统关联信息录入,以备核查;二是对所有关联交易,本行坚持以风险可控为前提,强化关联交易信贷审批及关联交易集中度控制工作,实现关联方集团授信的统一管理。三是本行关联方在本行的各类授信均以市场价格为依据,以不优于非关联方同类交易为原则,按照本行相关业务管理办法中的定价规定执行。

(四)强化关联交易审批备案。本行董事会设立关联交易控制委员会,关联交易控制委员会由3名董事组成,由独立董事担任主任委员,符合监管要求。董事会授权董事长,负责经董事会关联交易委员会审议通过的重大关联交易的审批。一般关联交易按照本行内部授权审批程序审批后,在一般关联交易发生后十个工作日内,按要求报关联交易控制委员会备案。

5.2.2董事会关联交易控制委员会工作情况

董事会关联交易控制委员会工作情况。2017年,本行共组织召开5次董事会关联交易控制委员会,审议并通过了《泸州市商业银行关联交易管理暂行办法(修订)》、《泸州市商业银行股份有限公司关联交易控制委员会2017年工作计划》、《泸州市商业银行股份有限公司2017年关联方名单》、《泸州益佳房地产开发有限公司置换部分抵押物的议案》等9个议案。2017年,本行所有重大关联交易均由董事会关联交易控制委员会审议通过后,经董事会授权董事长审批,本行独立董事参与了所有重大关联交易的审批,发表了独立的意见。

5.2.3关联交易情况

截止2017年度末,本行实收资本金为163719.34万元,资本净额为571052.40万元。

截至2017年12月31日,本行关联交易总量为157896.78万元,比年初增加93506.48万元,占贷款总额的8.14%,关联交易总量占本行资本净额的27.81%。

(一)一般关联交易

截止2017年度末,本行有一般关联交易的137笔(其中法人关联交易2笔),一般关联交易余额6496.78万元,占本行贷款总额的0.33%,比年初增加4706.48万元。具体情况如下:

(下转第十版)

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