着力构建全链条投保格局 证券法草案二审稿拟增投资者保护专章

证券法律法规不断完善，为投资者打造保护伞。 百经图

中国证监会投资者保护局（下称“投保局”）负责人日前接受采访时表示，正在修订中的证券法草案二审稿拟增加投资者保护专章，明确维护投资者权益的要求，将广泛涉及规范现金分红、投资者适当性管理、先行赔付制度、持续信息披露、增加证监会投资者教育及处置系统性风险职责等内容。同时，证监会已划定下一阶段投资者保护重点工作，将围绕完善证券期货纠纷多元化解机制、加强投资者保护基础设施建设等维度展开。

证券法拟明确一系列投保要求

证监会投保局负责人透露，正在修订中的证券法草案二审稿拟增加投资者保护专章，明确一系列维护投资者，尤其是中小投资者权益的内容。

具体包括：拟规范现金分红，要求上市公司按照公司章程的规定分配现金股利；强化投资者适当性管理，强调证券公司销售证券、提供服务应当与投资者的风险承受能力相匹配；规定先行赔付制度；将持续信息披露扩充为专章规定，扩大信披义务人的范围，增加信披内容、明确信披方式，强化公司董事、监事、高管人员在信披中的责任，强调信披应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，并应当同时、平等披露；增加证监会投资者教育、处置系统性风险的职责等。

着力打造全链条投保格局

证监会投保局负责人表示，证监会在制度建设、日常监管中着力构建全链条投保格局，多方面开展工作，做到从发行到退市各环节的投资者保护全覆盖。

首先，在股票发行改革、退市、并购重组、公司债券、新三板等制度建设中全面嵌入投资者保护要求。其次，严格审核，严把发行质量关，防止企业欺诈上市；在新股发行制度改革中纳入专门的投保机制，建立摊薄即期回报补偿机制和保荐机构先行赔付制度。再者，保护投资者知情权、参与权、回报权等各项合法权益。

此外，因违法行为而受损害的投资者赔偿问题近年来愈发获得监管层重视。该负责人说，近年来证监会积极推动完善了矛盾纠纷多元化解机制、探索了先行赔付机制、开展了支持诉讼试点。

已划定三大重点工作

证监会投保局负责人介绍，下一步将进一步完善投保基础制度，加大投资者教育力度、提升投资者服务水平，做实投资者权益维护。目前已划定下述三项工作重点：

一是完善证券期货纠纷多元化解机制。将推进建立全国性调解组织，创新调解方式，完善小额速调、诉调对接、仲调对接、证调对接等机制。还将进一步探索建立“证券期货诉讼示范判决机制”试点及行政和解制度。

二是深化普惠金融服务，大力推进投教基地建设，建成一批国家级、省级投资者教育基地，进一步扩大投资者教育纳入国民教育试点范围。

三是加强投资者保护基础设施建设，尽快建成集投资者在线查询、在线教育、在线行权、在线调解等互动服务功能于一体的互联网平台。据《上海证券报》

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