利用他人账户买卖自家股票盈利超5亿，九鼎集团被证监会罚没6亿元

记者 | 胡颖君

昔日新三板龙头股九鼎集团（430719.OC）因涉嫌信披违规被证监会立案调查的最终结果落地。

1月14日晚间，九鼎集团连发两份公告披露收到两份罚单，其中一则公告披露，公司于昨日收到《证监会行政处罚事先告知书》， 因利用他人账户从事证券交易，中国证监会决定责令同创九鼎投资控股有限公司改正，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款。

此外，因九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，涉嫌信息披露违法，证监会决定责令公司改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对吴刚给予警告，并处以30万元的罚款；对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告，并分别处以10万元的罚款；对蔡蕾、吴强给予警告，并分别处以5万元的罚款。

值得注意的是，九鼎集团在公告中披露了违规利用他人账户炒自家股票的具体细节。

公告披露，九鼎控股曾利用“钱国荣”等5个证券账户自购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。

自2014年8月12日至2015年4月16日期间，九鼎集团董事长吴刚指使相关人员，具体操作“钱国荣”等5个证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，获利超6800万元。

在2014年6月九鼎集团定增实施前，九鼎控股即利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3200万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2100万股，该交易实际盈利4.33亿元。

也就是说，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户炒自家股票，合计盈利超5亿元。

针对上述违规事实及处罚结果，九鼎集团董秘王亮在接受界面新闻记者采访时表示：“我们诚恳接受证监会的处罚，会深入反思、积极整改。这次处罚对我们是一剂良药，有助于公司健康发展。公司将以此为戒，加强学习、严格遵守资本市场法律法规和规章制度，坚持合法合规、阳光透明经营，实现高质量发展。”

王亮表示，公司过往几年边转型边整改：2018年确立了“去金融、去杠杆和聚焦投资主业”的发展战略；同时加强制度建设，升级合规、管控流程，定期培训、检查。

据了解， 2019年，九鼎集团将旗下香港富通保险售予周大福集团，并将回笼的现金大部分用于归还贷款，大幅降低资产负债率。

根据年报数据，截至2019年12月31日，九鼎集团总部视角的实际资产负债率低至12%。九鼎集团方面表示，公司确定了几项“去杠杆”基本原则：一是长期持续保持低负债结构，总部视角的实际资产负债率最高不超过20%，力争大部分时间零负债；二是主要通过发行中长期信用债券的方式负债；三是短期负债金额不高于总部视角持有的高流动性资产的50%。

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