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近2000名投资者被列入“黑名单”

来源:南国早报 2018-08-14 16:13   https://www.yybnet.net/

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记者注意到,今年以来,中国证券业协会已分3批将1987个首次公开发行股票配售对象列入黑名单。据统计,这些配售对象基本是在2017年IPO项目网下申购过程中,因存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》而被列入其中的,个人投资者占了大多数。

一般而言,被列入黑名单的多是存在以下违法违规行为:使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序;未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;存在其他不独立、不客观、不诚信的情形等,或不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺等情形。

从此前公布的信息来看,多数被列入黑名单的投资者,多是因为“打新不缴款”。一直以来,打中新股是不少投资者梦寐以求的好事,但就有投资者对中签新股呈“忽视”状态。当前可供申购的新股标的正在减少,新股正成为市场的稀有品种,对新股不管是有意或者无意的弃购着实可惜。(券中)

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