检察出重拳打击非法集资

今年年初，全省检察长会议专门对防范化解金融风险工作作出重点部署，要求全省检察机关要聚焦防范化解金融风险，积

极参与互联网金融等重点领域风险排查、防范和处置，重点惩治非法集资犯罪。省检察院第四检察部承担经济金融犯罪检察职责，并下设金融犯罪办案组，安排精干力量具体负责金融犯罪检察工作。市、县检察机关也相应设立机构或办案组，对非法集资犯罪加大打击力度，持续出重拳、强震慑。

打击非法集资检察出实招

加大打击力度，依法快捕快诉。2017年至今，全省检察机关共批捕集资诈骗、非法吸收公众存款犯罪841件1161人，起诉914件1964人。妥善办理了徽州文化园、大志集团特大非法集资案。

强化法律监督，提高打击精度。综合运用立案监督、侦查活动监督等刑事诉讼监督职能，及时监督纠正有案不立、有罪不究等现象。2017年至今，共监督公安机关立案侦查非法集资案件40件，纠正漏捕74人，纠正漏诉76人。

加强对下督导，提升打击质效。注重加强对下指导、督办，确保办案的法律效果和社会效果。今年3月6日，在省检察院协调下，最高检和安徽省检察院通过视频会议方式听取合肥市检察院关于一起重大非法集资案件的汇报，针对办案中存在的问题，给予精准指导，确保办案效率和效果。

加强执法联动，增强打击合力。与省公安厅联合对合肥“登鼎系”等系列非法集资案件进行挂牌督办，注重加强与公安机关、法院的沟通协作，统一司法尺度和法律适用标准，推动系列案件依法快速办理。

多措并举防范化解金融风险

检察机关在打击犯罪的过程中，坚持宽严相济，对罪行轻、认罪态度好的一般参与者，依法从宽处理，促进其悔罪服法、减少对抗。积极开展防范金融风险宣传，全省三级检察机关将联动开展防范金融风险宣传活动，提升人民群众防范金融风险的意识，营造全社会抵制非法集资的浓厚氛围。

严惩犯罪与追赃挽损并重，强化对涉案资产处置的监督，配合和监督公安、法院等部门依法做好集资参与人登记、集资物收缴、资产变现、资金清退等工作，最大限度弥补参与人损失，避免金融风险向社会稳定领域传导。例如，合肥市瑶海区检察院办理的叶某某非法吸收公众存款案，侦查机关提请起诉的犯罪数额为3名投资人涉案金额259万余元，且均达成和解。检察机关审查发现，被告人非法吸收存款投资人遍布全国，在审查案件时不应局限于本辖区的事实，应按犯罪人所有涉案事实予以侦查。最终，通过调取涉案银行账户往来账目和相关人员证人证词、被告人供述等证据，依法认定涉案投资人员3000余人、非法吸收资金4941万余元。

主动同金融监管、公安、法院等部门的沟通协作，针对办案、调研中发现的金融监管漏洞，从进一步发挥组织协调作用、进一步强化行政监管职责、进一步提升行政执法力度、进一步提升技术监测手段、进一步强化系统综合治理等方面，向省地方金融监管局发出省检察院“二号检察建议”，共同推进防范化解重大金融风险攻坚战。案例一：叶卫荣非法吸收公众存款案关键词：加强漏罪漏诉审查

当前利用互联网非法集资呈高发态势，检察院在审查此类案件时全面把握案件事实，加强漏罪漏诉审查，引导侦查机关补充完善证据。在追加被告人犯罪事实的情况下，进一步通过证据展示和释法说理，做好被告人认罪认罚工作。

基本案情

2017年4月,被告人叶卫荣利用在杭州注册成立的杭州今泰网络科技有限公司,在互联网上设立“今采生活”平台，分别在合肥、重庆、广州、深圳设立运营中心。2017年6月，叶卫荣在合肥瑶海区租赁3个办公地点，利用微信公众号向大众宣传“今采生活”平台为创新消费、分享经济，在手机上下载APP注册成为会员，成为会员后投资消费1元可获得网上10倍积分，次日开始每天返利千分之一，直至积分账户不足100积分为止，会员用积分提取现金时，平台收取13%的手续费,会员以老带新可获得千分之四网上积分推荐奖励,另投资5万元至20万元不等，可分别成为县级、市级、省级代理商，代理商可得到投资人千分之二至五的积分返利。2018年3月，“今采生活”平台关闭，运营中心关门，后被告人叶卫荣以合作为名，将公司会员积分转给上海翠臻国贸有限公司，因需再投入资金上海翠臻国贸有限公司才进行返利,合肥部分投资人不愿意遂报警。案发后，公安机关调取到涉案部分账户，经审计叶卫荣及其公司两个账户共吸收资金4900余万元，共向3900个账户进行返利转账；其中7名报案代理商和投资人投入资金8666017元，造成损失5285373.26元。

2020年1月9日，合肥市瑶海区法院作出判决，以被告人叶卫荣犯非法吸收公众存款罪判处其有期徒刑5年6个月,并处罚金30万元。

检察履职

全面审查,整体把握，做好漏罪审查。网络非法集资案件具有跨地域、集资参与人多、集资数额大的特点。本案侦查机关移送起诉的犯罪数额仅为3名投资人，涉案金额259万余元。检察机关进一步审查发现，被告人在全国4个一二线城市设立运营中心，参与集资人数遍布全国，集资数额巨大，应进一步补查相关犯罪事实，还原整体集资全貌。

列明补查提纲，跟踪指导，完善证据。一是退查提纲详实。本案退查2次，列明提纲14条。提纲列明需要补查的赃款去向、涉案资金账户等证据，同时指出需要补充的此罪与彼罪的界线情节证据。二是保持沟通，适时调整。检察机关及时跟踪补证情况，调整集资参与人证言、资金流书证等证据补查方案。与鉴定人员加强沟通，完善鉴定内容，确定鉴定数额。最终公安补查到涉案银行账户往来账、相关人员证人证词、被告人供述和审计报告等证据，依法认定了被告人非法吸收3000余集资人4941万余元资金。

做好被告人认罪认罚工作。检察机关在追加犯罪事实的情况下，为促进被告人认罪认罚，重点做好3个方面工作：一是补查证据时充分听取被告人的辩解，对其辩解逐一查证。二是做好示证说法，及时将认定的事实、数额及认定的方式方法向被告人及其辩护人告知，让被告人与其辩护人对于指控的事实全部知悉。三是精准量刑建议，对被告人的从轻情节和个人合理的辩解予以充分考虑，精确量刑，使其对刑期有明确预判。2019年12月31日，被告人叶卫荣在辩护人的见证下签订了认罪认罚具结书。案例二：陆轶、黎凤非法吸收公众存款案关键词：单位犯罪的认定加强办案协作

对于非法集资中犯罪主体是否按照单位犯罪的认定，应坚持“单位是否为违法犯罪而成立、是否主要从事违法犯罪活动”这一实质判断标准。跨地域的非法集资案件，案件主办地与其他涉案地要加强沟通协调，协同推进侦查、起诉、审判和财产处置等工作。

基本案情

2012年12月19日、2014年12月30日，焦玉龙（另案处理）先后注册成立安徽省登鼎商贸有限公司、无为县登鼎环保科技有限公司，并在宣城市区成立两公司的宣城分公司。被告人陆轶任宣城分公司负责人，被告人黎凤自2015年4月担任宣城分公司会计。

2014年11月至2016年12月间，焦玉龙未经相关金融主管部门批准，以登鼎商贸公司宣城分公司及无为登鼎公司宣城分公司名义，并以经营环保产品需要资金周转为由进行公开宣传，承诺支付五分至八分不等之月息，向社会不特定公众吸收资金。陆轶具体负责组织实施宣城分公司的集资活动，对分公司人员进行管理和考核，并从集资款中抽取一定比例提成；黎凤明知宣城分公司从事非法吸收公众存款活动，根据无为登鼎公司要求，汇集资金，并提供个人银行账户帮助宣城分公司转账，与被害人订立借款合同等。直至案发时，共非法吸收公众存款达10117828元，造成参与人损失共计人民币8553253元。

2019年7月，宣城市宣州区法院以非法吸收公众存款罪判决被告人陆轶有期徒刑1年6个月，罚金4万元；判处被告人黎凤有期徒刑1年，缓刑2年，罚金3万元。后陆轶提出上诉，宣城市中级法院裁定驳回上诉、维持原判。

检察履职

在查清上级单位和下级单位地位、作用、资金流向等事实基础上确定下级单位是否系单位犯罪。本案二人经营的宣城分公司与焦玉龙设立的登鼎公司系上下级单位。二人均在焦玉龙的指挥下，向公众宣传并吸收资金，吸收的资金均通过陆轶、黎凤的个人账户汇入焦玉龙等人的个人账户，故其经营的下级单位能否认定单位犯罪，取决于焦玉龙经营的登鼎公司是否为单位犯罪。而登鼎公司自成立以来，主要从事非法吸存，且焦玉龙个人资产与公司资产混同，不属于单位犯罪，因此本案不能认定为单位犯罪。

与涉案主办地、其他涉案地加强沟通，做好案件情况通报和证据共享。为保证起诉质量，检察机关加强与六安、安庆办案机关沟通，交换了相关文书，统一了案件定性和相关情节认定。对于案件起诉情况和判决结果，检察机关也及时向其他涉案地司法机关进行了通报。第四检察部

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