新三板百家券商11月执业质量成绩单：负面记录降至102条

12月11日，全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）发布了新三板主办券商11月执业质量评价的成绩单，共有100家主办券商参评，满分券商家数共有13家，负面行为记录总数延续了7月（156条）以来的下降趋势，在11月降至102条。

主办券商月度执业质量评分是2016年4月以来，股转系统在自律监管以外，实施的另一项监管手段，目的是督促券商提高合规意识，激励券商积极服务企业。

根据股转系统公布的成绩单，11月共有100家主办券商参与评价，其中42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.75%。在负面行为记录方面，11月新三板券商的负面行为总记录数量为102条，较10月有所下降，涉及57家主办券商。

新三板主办券商的负面行为作为执业质量评价的评价依据，负面行为清单包括推荐挂牌负面行为、挂牌后督导负面行为、交易管理负面行为、综合管理负面行为。

根据《主办券商执业质量评价办法》，股转系统通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化，将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。

股转系统表示，各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量。

据澎湃新闻

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