中国证券投资基金业协会副秘书长黄丽萍：以责任投资促进上市公司治理加强投资者保护

9月3日，在第四届中小投资者服务论坛上，中国证券投资基金业协会副秘书长黄丽萍表示，上市公司治理是资本市场的永恒话题，在法规层面，上市公司治理中的主要问题已经得到充分关注，但在实践中，仍存在治理失灵和中小投资者保护失灵问题，其症结与大股东与中小股东权利失衡、董监事会功能弱化、独立董事不独立等委托代理机制失灵密切相关。基金作为最主要的机构投资者，代表基金持有人持有大量上市公司股份。由于持股的高度分散性，基金具有中小投资者属性，受成本收益不高、委托代理机制复杂等因素制约，基金参与上市公司治理的积极性一直不高。近年来，资本市场改革取得显著成效，上市公司质量和内在价值对投资回报的影响显著提升，基金公司更加重视价值投资、长期投资，对参与上市公司治理的必要性有了更多共识。

在黄丽萍看来，ESG投资作为一种投资价值观和方法论，从理念和行动上改善了基金参与上市公司治理、保护投资者利益的状况。据介绍，2017年以来，基金业协会持续推动投资端发展基于中国资本市场特质的ESG价值观和评价指标，挖掘ESG投资价值基础；持续推动投资端发展绿色、ESG投资工具，推动本土化投资实践，取得积极成效。

黄丽萍称，下一步，协会将积极加强基础研究和制度引导，适时完善绿色投资指引，规范ESG投研制度、投资方法和产品运作，积极探索绿色基金、ESG基金备案绿色通道，推动投资端力量积极参与上市公司治理、加强中小投资者权益保护，为建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，和实现“十四五”和3060战略目标作出新的贡献。 中证

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