拟对当事人作出行政处罚

据新华社北京９月１８日电中国证监会１８日通报，日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵１８０ＥＴＦ、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格等５宗操纵股票价格案，并拟作出行政处罚。

５宗案件还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”“中青宝”等５支股票价格案。

这５起操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵１８０ＥＴＦ案系证监会查处的操纵ＥＴＦ第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余３案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

５宗操纵案件中，东海恒信控制使用“千石资本－东海恒信１期”等１２个账户于２０１５年６月１８日至７月３０日，在自己实际控制的账户之间进行１８０ＥＴＦ交易，影响１８０ＥＴＦ交易量，变相进行１８０ＥＴＦ与相应成分股日内回转交易套利，非法获利１．８４亿余元。

金建勇于２０１５年６月１日至７月３１日利用融券交易Ｔ＋０日内回转机制，集中持股优势，连续交易“国海证券”股票，并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托，造成短时间多空力量失衡，强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势，获利４４万多元。

张春定于２０１５年７月１６日至２０日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为，影响“中国卫星”股票价格与交易量，继而反向卖出，获利９９６６万多元。袁海林于２０１５年６月１日至７月３１日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚 假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等２只股票价格，并反向卖出，亏损２．７８亿元。叶飞于２０１５年５月１３日至６月３０日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”和“中青宝”等５只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利６６３万多元。

东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了证券法相关规定，构成操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得１．８４亿元，并处以５．５２亿元罚款；对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以６０万元罚款；对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以３０万元罚款。

另外，证监会拟决定没收金建勇违法所得４４万多元，并处以１３２．５７万元的罚款；没收张春定违法所得９９６６万元，并处以２．９９亿元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以３００万元罚款；没收叶飞违法所得６６３．８万元，并处以１９９１万元罚款。

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