深交所发文详解风险管理工作：加强监管高风险公司、风险债券

深圳证券交易所

1月19日凌晨，深圳证券交易所（深交所）发文解析2017年的风险管理工作路径。

一是完善风险管理组织架构，强化风险责任意识。

2017年，深交所进一步健全完善了风险管理组织架构。

具体包括，充实了理事会风险管理委员会，进一步扩大理事会风险管理委员会外部委员覆盖面，人数扩充为20多名。此外，设立了风险管理部，统筹协调全所风险管理工作，以及强化风险管理责任机制，制定风险管理奖惩办法。

二是持续进行风险排查，提前判断风险隐患。

据介绍，深交所自2008年起建立了年度风险评估机制，每年年初进行全面风险评估，制定年度重大风险清单，并明确风险应对措施。2017年期间，共开展了两次风险隐患全面排查工作，分别在3月及8月份进行。

三是动态跟踪评估风险，加强市场运行监测监控。

深交所成立跨部门市场分析工作小组，加强市场运行监测监控，深化市场交易结构、估值水平、交易行为、杆杠资金等重点问题的跟踪分析，多渠道把握最新市场动态，形成多维市场监测体系，综合评估分析影响市场稳定运行的潜在风险因素，切实维护市场稳健运行。

四是强化重点领域风险防控，防范重大风险事件。

深交所方面表示，切实落实一线监管职责，加强对高风险公司的监管以及对风险债券的监控。2017年，深交所完成了*ST新都和欣泰电气退市摘牌工作。监管工作中，重点关注大股东所持股份高比例质押、缺乏追加担保和持续融资能力的股票质押违约风险。同时，密切关注分级基金批量下折和定增基金到期流动性风险，督促相关基金管理人做好风险揭示、压力测试，制定应急预案。

五是优化应急管理体系，提高应急管理能力。

2017年，深交所新制定了《自然灾害应急预案》《指数业务操作风险应急预案》等7项应急预案，并对原有预案进行全面修订，进一步明确应急责任主体、应急处置流程和分级响应机制，并在2017年年内进行了交易系统、权益分派、消防安全等24次应急演练。

六是推进风险监测系统建设，提升风险管理智能化水平。

大数据的应用成为深交所的工作亮点。据介绍，深交所完成了债券风险监测系统一期建设，实现从发行人经营与财务状况、债券评级情况、债券交易情况三个维度自动筛选风险债券，及时预警风险。此外，股票质押风险监测系统上线，梳理了股票质押的风险点，明确了股票质押风险监测业务需求，完善股票质押风险的监测、研判和评估机制。不仅如此，深交所还启动了融资融券风险监测系统、市场运行监测预警系统研究开发工作。

深交所有关负责人表示，2017年以来，全国金融工作会议明确要求把防范金融风险放到更加重要的位置，深交所党委认真落实全国金融工作会议精神和证监会党委有关工作部署，多次召开专题会议研究落实风险管理工作，建立常态化风险评估机制，持续开展风险排查，成立专门负责风险管理的职能部门，明确分工，压实责任，全面提升风险监测、预警及应对能力，取得明显成效，全年未发生重大风险事件。

下一步，深交所将认真贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，按照证监会统一部署，不断探索新的风险管理模式，深化风险管理体制，搭建风险监测预警平台，强化落实风险管理责任，确保风险管理能力和水平再上一个新台阶。

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