如何参与科创板股票交易（一）

走近科创你我同行

广西证监局投资者教育专栏

一、符合哪些适当性条件的个人投资者能够参与科创板股票交易？

目前，个人投资者参与科创板股票交易应当符合下列条件：

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（二）参与证券交易24个月以上；

（三）上交所规定的其他条件。

不符合上述要求的个人投资者，可以通过公募基金等方式间接参与科创板投资。

二、科创板投资者适当性条件中的证券账户及资金账户内的资产是如何认定？

关于证券账户及资金账户内资产，其具体认定标准如下：

中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产；上交所认定的其他证券资产。

投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户交易结算资金账户内的交易结算资金；股票期权保证金账户内的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；上交所认定的其他资金资产。

计算各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。

三、在科创板适当性管理条件中，投资者参与证券交易的经验是如何认定？

个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在上海证券交易所、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

四、符合适当性管理条件的个人投资者，是否可以直接使用已有证券账户参与科创板股票交易？

符合科创板股票适当性条件的投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。开通科创板交易权限需要通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。投资者在首次委托买入科创板股票前，还应当以纸面或电子形式签署《科创板股票交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。未签署《风险揭示书》的，证券公司将不接受投资者的申购或者买入委托。

五、科创板股票能否作为融资融券的标的，有何特殊规定？

科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的，提醒投资者应注意相关风险。

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