新财富“不雅饭局门”后续：方正证券马军被注销证券分析师执业证书

记者丨马晓甜

在新财富不雅饭局风波过去大半年后，作为事件主角之一，曾任方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师的马军，已于近日被注销了证券分析师执业证书.

中国证券业协会6月28日发布关于对马军采取自律的决定公告，拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。

公告称，经查，马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师，在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上，与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐，聚餐费用由马军支付；马军在聚餐中的不当言行，经媒体广泛传播后,更造成了恶劣社会影响，严重损害了行业声誉。

中证协指出，马军的上述行为违反了协会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定，且马军的违规行为发生在中国证监会及协会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下，社会影响恶劣，严重损害了行业声誉。

“对于你提出的申辩意见,我会进行了认真审核研究。经综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，根据我会《证券分析师执业行为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定，决定对你作出如下纪律处分：注销证券分析师执业证书，并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。本纪律处分录入我会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。"中证协在公告中表示。

公开资料显示，马军于2016年3月入职方正证券，此前2011年至2016年曾在华创证券任职。此曾就职于工信部电信研究院，有15年的通信互联网产业政策趋势研究经验， 2017年获得包括新财富、水晶球、金牛奖、第一财经等通信行业研究第二名。

事实上，饭局门发生之后，《新财富》杂志随即就在9月18日发布公告，宣布取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格，取消相关投票人的投票资格。

方正证券内部也对涉事两人进行停职调查，取消马军及其团队本年度参加新财富评选以及其他社会奖项评选的资格，对马军、廖蕾立即停职并启动专项调查，并根据调查结果，从严问责。

2018年10月25日，湖南证监局官网披露了采取相关监管措施的决定， 对马军采取监管谈话措施。

受该事件影响，包括安信证券、国泰君安、信达证券等30家券商彼时也集体发布声明称，鉴于目前新财富分析师评选活动中出现的负面舆情和不正当竞争行为，严重影响评选活动的严肃性、公平性和专业性，决定退出参加新财富分析师评选，以维护证券分析师职业声誉和行业公信力。2018年度新财富最佳分析师评选投票也在随后紧急暂停。

而据媒体年初报道，事件另一位主角，时任方正证券研究所通讯互联网行业分析师的廖蕾，也已经跳槽到了港股上市公司伟仕佳杰任职。

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