踩雷？承兴国际控股实控人被刑拘 诺亚财富开盘一度跌逾22%

7月8日晚间，在美上市的诺亚财富（NYSE·NOAH）发布公告称，旗下上海歌斐资产管理公司的信贷基金为承兴国际控股（HK.02662）相关第三方公司提供供应链融资，本金总额约为34亿元人民币。承兴国际控股实际控制人近期因涉嫌欺诈活动被警方刑事拘留。受此影响，7月8日晚间诺亚财富开盘一度跌逾22%。

董事长被刑拘 承兴国际控股一度跌超90%

7月5日凌晨，在港上市的承兴国际控股发布《内幕消息》公告，得悉公司主席兼执行董事罗静被上海公安局杨浦分局刑事拘留。资料显示，被刑事拘留的董事长罗静，在1996年创办承兴国际集团，目前为集泛娱乐、智能硬件、大健康三大产业为一体的综合性集团。除了拥有香港主板上市公司——承兴国际控股外，还有A股上市公司博信股份和新加坡主板上市公司Camsing Healthcare。

7月5日午间，A股上市的博信股份（SH.600083）发布公告称，公司实际控制人兼董事长罗静，董事兼财务总监姜绍阳分别于6月20日、6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。

对于被刑拘原因，博信股份公告中称，相关事项尚待公安机关进一步调查。承兴国际控股亦表示，董事无法确定罗静出于何种原因或事件而被刑事拘留。

实控人被刑拘，且消息十余天后才披露，两家公司股价随之暴跌闪崩。A股公司博信股份在7月5日跌停，不过周一早盘一字板跌停后，午后博信股份直线拉升至涨停。而港股公司则没有这么幸运，承兴国际控股在7月5日暴跌8.93%后，7月8日周一开盘一度跌超90%，从开盘前的4.5港元，直接下跌至0.9港元。

有未经核实的消息称，罗静在被捕前，曾前往诺亚财富寻求进一步融资，她的被捕地点就在诺亚财富办公区。

此外，港交所数据显示，6月19日，诺亚财富创始人兼董事局主席汪静波旗下的上海歌斐资产管理有限公司、上海诺亚投资管理有限公司、创世核心企业系列私募基金、诺亚（上海）融资租赁有限公司出现在承兴国际控股大股东一栏，持股比例为62.84%。

诺亚财富：

旗下歌斐资产34亿踩雷

7月8日晚间，诺亚财富发布公告称，该公司旗下上海歌斐资产管理公司（以下简称“歌斐资产”）发行的产品为承兴国际控股相关公司提供供应链融资，总金额为34亿元人民币。受此影响，7月8日，诺亚财富开盘一度跌逾22%，盘中最低触及34.51美元，收盘时报35.60美元，跌幅达到20.43%。

公告称，发现该项目风险因素后，立即启动了对存续期内其他产品的深度排查，截至目前，并未发现同类问题（截至2019年第一季度，歌斐管理基金总额为1711亿，产品数量共计800余只）。诺亚财富将积极配合警方调查，尽全力推进事件解决。

诺亚财富表示，作为这些基金的基金管理人，上海歌斐资产管理有限公司发起了各种法律诉讼，并致力于采取最佳行动，履行其义务，保护基金投资者利益。

此外，对于港交所显示的持股情况，诺亚财富官网上发布的《关于对承兴国际控股有限公司股份质押的情况说明》中称，这一笔股权变更并不是股权转让，而是股权质押。

7月8日晚间，汪静波发布内部信，对本次事件做进一步的说明和解释。

汪静波介绍，核心企业的系列基金投资标的，主要是向承兴国际相关方（简称“承兴”）就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资。目前与承兴相关的基金，确实发生了风险，歌斐作为管理人，在发现风险因素的第一时间，就采取最快的行动，切实维护投资者的利益。

此外，诺亚财富发现风险后，做了以下6件事：增加了上市公司股票质押，并查封了上市公司的股票；查封了相关银行账户；发出催款函，要求付款方根据债转协议履行还款义务；并启动对该基金投资人的合规的信息披露公告；就已经到期的基金，对相关方提起刑事和司法诉讼；向行业协会与监管单位进行备案。

记者从诺亚财富获悉，诺亚已成立特别应急和处理小组，包括增加基金产品的增信措施，对相关方发出催款函以及与相关方对账及开展资产梳理等工作，不过需要时间来妥善处置。而对于罗静的更多案情，诺亚财富回复称，“由于案件在公安侦查阶段，所以无法提供更多消息。”

最新进展

诺亚财富：歌斐资产已起诉京东

京东回应：勿试图通过混淆视听推卸责任

诺亚踩雷承兴国际控股34亿一事持续发酵。

7月9日上午，京东集团声明，承兴国际一事与京东集团无关，且指出承兴涉嫌伪造和京东的业务合同对外诈骗。记者随后从诺亚财富获悉，上海歌斐资产管理有限公司（以下简称：歌斐资产）已就此事，对承兴和京东提起诉讼。

京东集团最新回应称，京东也已经向当地公安机关报案。此外“承兴”事件中，歌斐资产在被诈骗的过程中，自始至终没有通过任何方式和京东进行合同真实性的验证，暴露了其自身在合规和风险管控上存在重大缺陷，希望歌斐资产不要试图通过混淆视听，推卸责任。

歌斐资产：

这是一起精心策划、酝酿多年的诈骗案件

对于京东的声明，诺亚财富告诉记者，承兴国际相关方为京东供应商，双方存在大量长期交易；歌斐已经就这个供应链融资对承兴和京东提起司法诉讼；歌斐正在积极配合并尊重司法调查的结果。

此外，“承兴”事件中涉及的歌斐资产，还发布《风险隔离很重要，歌斐资产日常正常运营》一文。文中指出，该机构自成立以来，坚守合法合规原则，没有资金池，没有期限错配等非法经营行为。所有产品均由独立第三方托管，每一只基金的资产都是相互隔离的，所以并不会因为一起事件，而发生连锁和系统性风险。

也正因为如此，诺亚在此次事件发生之后，第一时间选择了透明面对和公开，用市场化的手段，进行风险化解。

对于“承兴”事件，歌斐资产表示，目前得知的信息是，这次事件是一起精心策划、酝酿多年的诈骗案件，众多金融机构和个人均成为受害者，而不仅仅是周期波动中的常规风险。

京东回应：

歌斐资产从未和京东验证合同真实性

7月9日下午，京东集团对“承兴”事件做出说明。

1、广东承兴控股集团有限公司是京东的普通供应商，在京东有一定的业务。在京东毫不知情的情况下，承兴涉嫌伪造与京东等公司的合同进行诈骗。就此，京东已经向当地公安机关报案。

2、上海歌斐资产管理有限公司在被诈骗的过程中，自始至终没有通过任何方式和京东进行合同真实性的验证，暴露了其自身在合规和风险管控上存在重大缺陷。就歌斐被诈骗一事，京东已积极配合警方进行调查。

3、我们希望歌斐正视其管理问题，而不要试图通过混淆视听推卸责任。歌斐无端对京东发起诉讼的行为，已经对京东的声誉产生了严重影响，京东严正谴责歌斐枉顾事实的作为，并保留对其采取法律手段的权利。

红星新闻记者 吕波

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