新年首周2家券商因合规问题被罚

新年首周的1月3日，因合规存在问题，广发证券、东方证券分别被证监会机构部采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。

据《证券日报》记者不完全统计，2019年，证监会共开出248份罚单，其中有14家中介机构被罚，包括5家会计师事务所、4家证券公司、3家资产评估机构、1家律师事务所和1家期货公司。众华会计师事务所在一年内受到证监会两次行政处罚，还曾被证监会和财政部暂停承接新的证券业务。2018年，证监会的行政处罚决定中，中介机构违法类案件处罚为13起。

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示，中介机构在资本市场具有重要作用，必须诚实守信、勤勉尽责。新《证券法》从行政处罚、民事责任和诚信记录三方面，夯实中介机构责任，以后监管层也会加大对中介机构的监管力度，中介机构业务和合规需要齐头并进，发挥好“看门人”作用。

证监会主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会时曾表示，没有高质量的中介服务，就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一，其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。    □ 据《证券日报》

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