和合资管发行的23只产品均未向中基协备案，三名责任人被警告

记者 | 明超琼

编辑 | 张一诺

随着多个地方证监局启动2020年私募机构的现场抽查工作，多家私募机构收到罚单。其中，未办理基金备案手续是被罚的主要原因之一。深圳市汇丰大通基金管理有限公司、深圳前海凯恩斯投资、江西世行大通资产管理有限公司等均因此被罚。

最新公开的信息显示，和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管公司）也出现此类违法违规行为。

根据中国证监会山西监管局6月12日公开的信息，和合资管公司存在以下违法事实：2018年1月18日至6月30日，和合资管公司发行23只私募资产管理计划产品，募集资金共计27.13亿元，涉及投资者1222名，均未依法依规向中国证券投资基金业协会办理备案手续。

和合资管公司的行为违反了《私募基金办法》第八条规定，构成了《私募基金办法》第三十八条所述的行为。

对和合资管公司发行私募资产管理计划产品未办理备案手续的违法违规行为，时任和合资管公司执行董事、董事长、法定代表人袁锦滢，时任和合资管公司总经理蒋毅尧，时任和合资管公司合规负责人郭寒冰，是直接负责的主管人员。

依据《私募基金办法》第三十八条的规定，山西监管局做出以下决定：1、责令和合资管公司改正违法行为，给予警告，并处以3万元罚款；2、对袁锦滢、蒋毅尧、郭寒冰给予警告，并分别处以3万元罚款。

根据天眼查信息，和合资产管理（上海）有限公司为和合期货有限公司的资管子公司，公司于2015年11月18日完成工商注册登记，11月30日获得中国期货业协会颁发的公司设立并予以登记备案证明。和合期货现拥有大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所席位，能够代理国内所有上市的期货品种，为客户提供交易、结算、交割、咨询、培训等方面的服务。

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