未按约定缴纳中标资金被河南政府“拉黑”，渤海证券政府专项债承销现严重违约

记者 | 满乐

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应缴3.5亿，实缴0.3亿，渤海证券一单政府专项债项目现严重违约，并被河南省财政厅除名“拉黒”，背后究竟是何缘由？

9月21日，河南省财政厅发布公告称，取消渤海证券2019~2021年河南省政府债券承销团成员资格。公告称，9月9日，河南省通过公开招标方式顺利发行2020年河南省政府专项债券35至39期共计356.31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共计10.2亿元，中标3.75亿元。

根据要求，发行款3.75亿元应按规定于缴款日（9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳，构成严重违约行为。

对此，渤海证券相关负责人向媒体回应称，公司被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。

该负责人表示，事后，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。

“正常来说这种事不可能发生”，国内某大型券商投行债券人士向界面新闻表示，“渤海证券中标的资金应该也是公司薄记的资金，公司自营盘也比较大，出现问题自营资金完全可以垫付，所以只能是内部出现问题，归咎于个人原因倒也可以解释得通”。

据渤海证券2019年年报信息显示，公司当期主要业务条线营收总和为28.05亿元，其中自营证券投资业务就占到了54.15%。实现营收15.19亿元。

虽然渤海证券的解释可令市场信服，但按照公司与河南省财政厅签订《2019-2021年河南省政府债券承销协议》，作为“承销团一般成员”的渤海证券如果出现“未达到最低投标限额或最低承销额”等情形，将被要求退出债券承销团，并向社会公告，2年内无权再行申请加入该省政府债券承销团。

“因为这类项目被政府拉黑，短时间都进不去了”，上述投行债券人士表示。不过另有国内某中小券商投行债券人士认为，渤海证券违约是基于个人的技术性问题，应该不会影响其在其他地方政府的信誉。

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