红塔银行、富滇银行基金销售业务违规 被云南证监局责令改正

云南两家城商行因为基金销售业务违规，被云南证监局责令改正。

12月9日，云南证监局披露的两份政监管措施的决定书显示，今年9月，云南证监局对红塔银行、富滇银行基金销售业务实施了现场检查。经查，红塔银行存在11项问题，富滇银行存在5项问题。

证监会云南监管局指出，红塔银行存在的问题有：存在对于个别基金销售培训情况无留痕；未建立年度监察稽核报告制度，未在每年年度结束后对基金销售业务进行监察稽核；部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；未针对机构客户购买基金产品制定风险承受能力评估问卷等。

证监会云南监管局指出，富滇银行存在的问题有：该行相关产品的宣传推介材料未经负责销售业务和合规的高级管理人员检查，未出现合规意见书；宣传推介材料使用了“风格稳健”的宣传用语；部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格等。

证监会云南监管局还提到，两个银行共同存在的问题有：定期向投资人主动提供基金保有情况信息，基金销售业务考核等工作暂未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关配套规则进行规范。

证监会云南监管局要求红塔银行、富滇银行采取责令改正的行政监管措施，在收到决定书之日30日内予以改正，并提交书面报告。

红塔银行前身为2006年5月26日开业的玉溪市商业银行。2015年12月21日，原云南银监局批复同意玉溪市商业银行股份有限公司更名为云南红塔银行股份有限公司。

富滇银行于2007年12月成立，是经原银监会批准恢复成立的云南省首家省级地方性股份制商业银行。目前160家营业机构遍布云南省15个州市和重庆市，发起设立4家村镇银行，与老挝外贸大众银行合资设立老中银行，是全国唯一在境外设立子行的城商行。(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

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