与身份不明的客户进行交易等违法行为，哈尔滨农商行被罚551万元

记者 | 郑笑

编辑 | 张一诺

5月14日，中国人民银行哈尔滨中心支行公布12张罚单，剑指哈尔滨农村商业银行股份有限公司及相关责任人。

罚单显示，该行存在以下六项违法违规行为，中国人民银行哈尔滨中心支行对该行处以罚款合计485万元。

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；

4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；

5.虚报、瞒报金融统计资料；

6.未经同意查询个人信息。

罚单显示，相关责任人刘福全（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司风险管理部副总经理）被罚款9.5万元，姜坦（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司营业部总经理）、孔祥利（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司松北支行行长）、樊祥宝（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司西大直街支行行长）分别被罚款6万元，张建（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司小微贷款中心副主任）被罚款1.2万元，冀显锋（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道外支行行长）、孙立宇（时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道里支行行长）分别被罚款1万元。

罚单显示，哈尔滨农商行海城支行、黄河路支行、南通大街支行、松浦支行存在超过规定期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料的违法违规行为。中国人民银行哈尔滨中心支行对上述机构分别给予警告并处以罚款，其中哈尔滨农商行海城支行被罚1万元，哈尔滨农商行黄河路支行被罚50.5万元，哈尔滨农商行南通大街支行被罚8万元，哈尔滨农商行松浦支行被罚6.5万元。

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