监管层严查场外配入市

早报3月13日讯 记者从接近监管层的机构人士处确认，中国证券业协会（下称中证协）近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议，期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。

相关监管人士会上提出，要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训，证券公司须切实履行主体责任，做到勤勉尽责，规范证券从业人员的执业要求。

而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作，监管人士提出要严格进行规范，排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

监管人士同时要求，证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论，避免夸张、情绪化语言等要求。

无独有偶，记者同时从另一位券商人士处确认， 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈，并就防范场外配资风险提出明确要求。

其中包括：证券经营机构不得为场外配资提供便利，不得以任何形式与配资机构合作开展业务；加强对员工执业行为的管理，禁止员工参与场外配资活动。严格执行投资者适当性管理。加强客户账户管理，加强客户身份识别和客户回访工作，加强账户异常交易监控及报告工作；深入开展投资者教育工作。认真做好风险提示，引导投资者理性投资，防范投资风险等。事实上，记者此前调查获悉，在2015年切断信息系统外部接入的数年后，该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道，而部分配资公司则私下和券商展开了“官方合作”。

例如记者曾在2月15日、19日、20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资，最高可提供10倍杠杆。

记者以投资者身份多方询问后获悉，上述多家配资公司的交易软件，均来自券商方面。

“恒生HOMS被切断之后，配资行业一度消沉，但因为切断了第三方外部接入，所以各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。 ”一位上海地区的配资公司人士表示，“这让配资公司找到了新的机会，那就是直接与券商合作。 ”

券商为场外配资提供便利显然是违规的，但该人士透露，通常配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统，前端再将该系统开展配资业务，其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作。

“在这个过程中，券商是假装什么都不知道的，他能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统，至于是不是配资，券商方面管不了。 ”上述配资公司人士指出。“所以书面上看，是配资公司把券商系统偷拿来搞配资了。 ” （21世纪）

新闻推荐

深交所：3月15日起暂停长生生物科技股份有限公司股票上市

据深圳证券交易所3月13日消息，深交所发布关于长生生物科技股份有限公司股票暂停上市的公告。公告称，长生生物科技股份有限...