上交所要求券商严把“七道关”

5月13日，上交所举行科创板证券公司经纪相关业务培训会。上交所在培训中强调，证券公司要强化主体责任，严把交易权限开通关、企业选择关等“七道关”。

记者了解到，在此前进行的科创板客户适当性管理情况专项现场检查中，发现部分券商存在一些具普遍性的问题。上交所表示，将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况，发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的，将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的，将上报中国证监会。

参会券商人士告诉记者，上交所于4月底5月初展开科创板客户适当性管理情况专项现场检查，先后检查8家证券公司。

检查重点包括证券公司科创板客户适当性管理的制度及流程建设情况；证券公司科创板权限开通资产状况核查情况，并对部分疑似垫资开通权限的账户进行检查、核对；证券公司落实科创板客户综合评估、风险揭示的情况；科创板股票交易权限与融资融券权限开通的关联情况。

上交所在现场检查中发现三大问题：一是证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强。二是未能严格落实科创板交易权限开通条件，综合评估的部分环节流于形式。三是风险揭示工作有进一步提升空间。

据《中国证券报》

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