北京天相财富被暂停新增客户3个月 业务推广存在虚假宣传等

北京证监局官网的一则行政监管措施决定书显示，北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称“北京天相”）开展证券投资顾问业务中，在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。

针对上述违规行为，北京证监局对北京天相作出行政监管措施决定，责令北京天相改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

北京天相财富管理顾问有限公司官网称，其创立于2001年，是经证监会批准的，具有证券投资咨询业务和基金评价业务资格的专业投资咨询机构，也是经证监会批准取得开放式证券投资基金代销业务资格的专业投资咨询机构，是国内颇具影响力和规模的独立投资，融资咨询服务机构之一。拥有国内极具规模、极具市场影响力的客户群体，并与其建立了长期合作关系。客户包括国内几乎全部的基金管理公司、50%以上的证券公司和保险公司、90%的保险资产管理公司，以及政府部门、银行、专业投资机构、知名企业和高等院校等，其中有国内知名的养老金管理机构、知名保险公司、知名的证券公司。

附：关于对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定

北京天相财富管理顾问有限公司：

经查，你公司在开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。

你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》相关规定，切实提高合规管理水平，按月向我局报送整改进度情况，于3个月内完成整改并提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2019年10月14日

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