阎庆民：坚决从严从重打击财务造假

中国证监会副主席阎庆民近日在参加中国上市公司协会2020年年会暨第二届理事会第十次会议时表示，必须坚决从严从重打击财务造假，多措并举提升上市公司质量，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。

阎庆民指出，上市公司在取得巨大成绩的同时，财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止，出现了一些影响恶劣的典型案例，引起了市场广泛关注。其中，财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性，严重毁坏市场诚信基础，严重破坏市场信心，严重损害投资者利益，是证券市场的“毒瘤”，必须坚决从严从重打击。今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议，明确提出要坚决打击资本市场造假行为。2019年以来，证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起做出行政处罚，向公安机关移送6起。上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位。

阎庆民强调，上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，牢记初心使命，在新时代资本市场建设中展现担当作为，“守法合规、诚实守信、规范治理”是对上市公司的基本要求。

阎庆民认为，多措并举提升上市公司质量，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司，是保护投资者合法权益的根本手段，也是上市公司监管工作的初心使命。对于上市公司监管工作，一是坚持制度优先，推动上市公司诚信合规。对照新《证券法》，全面梳理完善上市公司监管法规制度。二是坚持问题导向，持续强化上市公司监管。不断提高违法违规成本，进一步净化市场环境、维护市场秩序。加强对上市公司内控制度及信息披露的监管，通过加大培训力度，真正抓住“关键少数”。三是坚持风险管控，防范化解上市公司重点领域风险。平稳有序推进股票质押风险化解，不断健全退市机制，实现优胜劣汰。四是进一步提升上市公司监管效能。积极督促上市公司树立企业上市和“思想”上市同步，既要“形似”更要“神似”，加大对存量优秀上市公司的新闻宣传，讲好上市公司故事，营造上市公司高质量发展的良好舆论环境。推动监管转型，继续加大有奖举报力度，发挥社会监督作用。据《证券时报》

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