交易系统中断20分钟，删除日志 首创证券被责令整改

红星资本局4月8日消息，首创证券因交易系统中断20分钟领到罚单。4月7日，证监会北京监管局公布了一份处罚决定书，决定对首创证券给予责令整改的行政监管举措。

2021年5月18日，首创证券发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟。按照规定，该事件达到较大信息安全事件标准。经调查发现，首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，该公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

北京监管局指出，上述问题反映出首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷。希望其对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力，杜绝类似问题再次发生。

对于此次处罚，红星资本局联系首创证券，但截至发稿，该公司并未给予具体回应。

据证券时报报道，首创证券称，公司立即成立了应急处置及整改工作小组，在北京证监局要求下完成了该事故的自查和整改。下一步，该公司将按照北京证监局相关要求对信息系统进行全面自查，加强信息系统安全保障管理及信息技术人员培训，提高信息系统运维能力，尽量杜绝此类事件的再次发生。

广东平威律师事务所张卫平主任律师向红星资本局分析称，根据上述调查情况来看，首创证券有关人员的行为或是故意的，“给予责令改正的处罚，我认为太轻了。”

四川仁厚律师事务所律师陆青青表示，“根据规定，监管机构不能对证券基金经营机构罚款，但可对信息技术服务机构处以3万元以下罚款，直至注销备案。”另外，陆青青指出，如果证券基金经营机构治理混乱、内控失效、拒不整改，情况严重可暂停业务。

红星资本局查阅发现，这已不是首创证券第一次发生交易系统故障了。此前，在2007年4月11日，首创证券北京、石家庄、上海等地的营业厅都出现了无法进行网上交易以及现场交易的情况。根据新京报报道，有人称这种情况持续了一个小时左右，并对自己造成一定经济损失。

官网显示，首创证券成立于2000年，目前拥有16家分公司及51家营业部的综合类证券公司。

红星新闻记者 李伟铭 李晨 实习生 廖珂露

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