树立合规经营理念营造良好金融环境 英大证券甘肃分公司反洗钱工作开展

《反洗钱法》自2007年实施以来，英大证券有限责任公司甘肃分公司（以下简称“甘肃分公司”）在人民银行兰州中心支行的领导下，按照公司总部关于严格反洗钱管理的要求，不断探索反洗钱工作的有效途径，建立健全反洗钱组织体系，逐步形成了反洗钱工作长效机制，推动甘肃分公司及下属营业部反洗钱工作水平稳步提升。

十年来，甘肃分公司充分认识到反洗钱工作的重要性和艰巨性，通过不断增强风险与合规意识，持续探索反洗钱工作的有效途径，树立了合规促发展的工作理念，筑牢了风险控制的基础，处理好了业务发展与合规经营的关系。在日常业务工作中，以“了解你的客户”为切入点，控制风险，将反洗钱工作融入日常经营管理之中；在开户环节上扎实做好客户身份识别、风险等级划分工作，充分发挥各岗位的工作职能，及时对反洗钱工作中出现的问题与经验进行总结与提升；扎实做好客户档案管理工作和客户资料更新，防范工作中出现的洗钱风险点。同时，通过各种形式加强对员工反洗钱知识培训，强化员工对反洗钱义务和责任的理解，加强对投资者反洗钱知识的宣讲，客户对反洗钱工作的认识和理解不断深入。

甘肃分公司多年来注重反洗钱法律法规和内控制度的培训和学习，认真落实反洗钱工作的各项要求，注重反洗钱内控制度建设，坚持树立反洗钱工作长效机制，公司经营业务得到了更加健康的发展。今后，甘肃分公司将继续以控制风险为前提，不断深化反洗钱工作，为营造甘肃良好的金融环境贡献新的力量。

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