南铁法院公开审理一批信息披露违法案

本报讯（通讯员刘媛 记者郑芳）日前，南宁铁路运输法院公开审理原告潘某、徐某、唐某不服被告中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称广西证监局）作出行政处罚、市场禁入决定等6起案件。这批信息披露违法行为的行政诉讼案件因涉及上市公司，几名原告为上市公司实际控制人、董事长，影响面广，备受社会关注。

北海某上市公司2016年至2018年因未及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易、对外担保、重大诉讼、相关股份被冻结事项；未在相关半年报、年报中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况，相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏，违反了《证券法》相关规定，被认定构成信息披露违法。潘某、徐某、唐某等人在上述期间分别担任过涉案公司的实际控制人、董事、董事长等。

广西证监局认为，上市公司董事、监事、高级管理人员对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负有法定责任，上述人员应当具备与所任职务相匹配的专业知识，主动了解公司的经营、财务状况与重大信息，基于自己的判断独立履行职责，负有合理、审慎的注意义务和质询义务。潘某、徐某、唐某在陈述申辩和听证中提出的未亲自管理公司、受指使、职权有限、未领取报酬、无主观故意等均不构成减免责任的理由。

广西证监局作出行政处罚决定书，对该公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对潘某、徐某、唐某给予警告，并分别处以30万元罚款，同时对潘某采取10年证券市场禁入措施，对徐某、唐某分别采取5年证券市场禁入措施。

潘某、徐某、唐某对上述行政处罚及市场禁入决定不服，将广西证监局诉至南宁铁路运输法院。当日法庭上，双方围绕广西证监局作出的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》认定事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律法规是否正确等焦点问题，在审判长的主持下进行了法庭调查、法庭辩论和最后陈述，原被告双方充分发表了各自意见，行政机关负责人在庭审中讲法律说政策，对原告的诉讼主张进行了积极回应。该系列案将择期宣判。

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