中行临沂分行组织召开RACA评估业务风险研讨会

为进一步优化管理机制和业务流程，有效提高管理工具的应用水平，防控案件风险，近日，中行临沂分行组织召开了RACA评估业务风险研讨会，通过运用RACA评估工具，开展全流程的评估分析，查找低效控制、重复控制和控制盲区，分析问题成因，研究优化措施。

会上，该行内部控制部负责人、条线业务专家及基层业务骨干共同组成评估小组，采用Workshop讨论会方式，根据监管意见及近期内控案防专项治理排查发现的突出问题，对风险隐患较大的业务流程进行研讨：其中公司金融部发起了承兑汇票贸易背景真实性触发式RACA评估，个人金融部开展了代发工资触发式RACA评估。在Workshop讨论会上，与会人员共同商讨识别两项业务流程的关键风险点，提出了优化建议。

通过本次业务研讨会，进一步巩固了内控案防专项治理排查成果，完善了本级操作风险识别、评估、缓释、监控和报告机制，推动了操作风险管理工具与日常条线管理工作的有机结合，有效促进了该行操作风险管理水平的提升。

孙莉萍 李保运

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