3 川企违规 全国股转公司出具警示函

《金融投资报》记者近日获悉，辉腾科技（872505）、健佰氏（834887）和科力特（835792）等3家新三板川企，在质押股份、关联交易、回购股份以及信息披露方面存在着违法违规行为。对此，全国股转公司对这3家公司及其相关责任人采取了出具警示函的自律监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案数库。

■本报记者 杨成万

辉腾科技：违规质押股份

经查明，辉腾科技有以下违规事实：公司股东、实际控制人张胜才于2019年5月9日质押其持有的公司股份1000万股，占总股本的9.39%，公司未在合理期限内披露相关事实，后于2019年6月8日补充披露相关质押情况。如在质股份被行权，可能导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

据全国股转公司相关负责人介绍，辉腾科技股东所持挂牌公司5%以上的股份被质押，未及时披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 （以下简称《信息披露规则》）第四十八条第一款第（四）项、第五十一条的规定，构成信息披露违规。公司董事会秘书陈彬违反了《信息披露规则》第三条和第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则》（以下简称《业务规则》）第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》）第十四条、第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：对辉腾科技采取出具警示函的自律监管措施；对陈彬采取出具警示函的自律监管措施。

健佰氏：违规关联交易

经查明，健佰氏在关联交易方面存在以下违规事实：2018年4月26日，公司向关联方广州达信生物技术有限公司（后者为持有公司9.25%股份的股东）及其附属公司东莞达信生物技术有限公司、广东一恒药业有限公司提供借款2965万元。2018年5月6日，公司向关联方广州佰氏基因精准医疗科技有限公司（后者为持有公司10%股份的股东）累计提供借款1126.91万元。2018年5月6日，公司向关联方广州淼鑫商贸有限公司（该公司法定代表人为持有公司15.88%股份的股东、广州市达安基因科技有限公司的员工）累计提供借款1000万元。2018年5月，公司向关联方广州天年康健生命科技有限公司（该公司法定代表人为持有公司27.20%股份的股东、广州佳怡宝保健食品有限公司的法定代表人）采购商品预付775.30万元。

上述违规关联交易合计金额为5867.21 万元，占公司最近一期（2017年）经审计的期末净资产的64.96%，但公司未及时履行相关审议程序。直到2019年4月26日、5月20日，公司才分别召开了董事会和股东大会补充审议了上述关联交易事项，并履行了信息披露义务。

同时查明，健佰氏在股权质押方面存在以下违规事实：2019年3月18日，公司控股股东余江县健佰氏投资中心（有限合伙）将其所持有的845.28万股股份予以质押（占公司总股本的比例25.13%），如上述股份被全部行权，将导致公司控股股东、实际控制人发生变动。但公司未按规定履行信息披露义务，后于2019年4月30日才补充披露了上述股权质押事项。

对此，全国股转公司表示，健佰氏的上述违规关联交易和股权质押未及时披露的行为，违反了《信息披露规则》第四十二条、第四十三条、第四十八条、第五十一条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第一百零六条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

时任健佰氏董事长罗冠，时任健佰氏董事会秘书营胜，时任健佰氏财务负责人陈瑜未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司根据《业务规则》第6.1条和《纪律处分实施细则》）第十四条的规定，全国股转公司做出如下决定：对健佰氏、罗冠、营胜、陈瑜采取出具警示函的自律监管措施。

科力特：违规回购股份

同时收到全国股转公司警示函的新三板川企还有科力特。全国股转公司称，经查明，科力特有以下违规事实：2019年12月26日，科力特通过公司专用回购账户以集合竞价转让方式，回购无限售条件流通股100万股，占拟回购股份总数量上限的100%，超过拟回购总数量的10%且股份数量超过10万股，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》（以下简称《回购实施细则》）第十八条的规定，构成回购股份违规。

全国股转公司表示，针对上述违规行为，时任董事长邹政、董事会秘书吴坎坷未按规定实施回购股份行为，未勤勉尽责，违反了《业务规则》）第 1.4条，对挂牌公司的上述行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《纪律处分实施细则》第十四条的规定，全国股转公司做出如下决定：对科力特采取出具警示函的自律监管措施；对时任董事长邹政、时任董事会秘书吴坎坷采取出具警示函的自律监管措施。

■记/者/手/记

违法违规者应承担民事赔偿责任

全国股转公司要求被警示和被告诫的公司吸取教训，按照全国股转公司制定的股权质押、关联交易、股份回购，以及信息披露规则，规范公司治理，杜绝类似问题再次发生；否则，全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

不过，在记者看来，虽然此话没有问题，但又感觉有些“不痛不痒”，难以起到比较明显的惩戒处罚作用。与其如此，还不如参照证监会对沪深交易所上市公司违法违规行为的处罚规则，即上市公司的违法违规事实一旦被“坐实”后，都要向投资者承担民事赔偿责任，让这些不守规矩的公司及其相关责任人通过“交学费”长点记性。

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