承诺最低收益、公开宣传产品业绩...中基协开年给八家私募开了罚单

记者 | 方德能

编辑 | 张一诺

公开宣传私募产品, 承诺最低收益，变更合同重要内容……一些私募基金违法违规手法五花八门。

2月19日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）公布8份《纪律处分决定书》，剑指福建匹克投资管理有限公司、弘森（天津）资产管理有限公司、宁波甬邦投资管理有限公司、深圳市冠石资产管理有限公司、三度星和（北京）投资有限公司、义乌市高创投资管理有限公司、武汉信用基金管理有限公司、浙江策信投资管理有限公司。

经查，福建匹克存在以下违规行为：

一是委托个人提供投资建议并由其直接执行投资指令；

二是未妥善保存私募基金相关文件。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会决定对福建匹克进行书面警示，暂停受理福建匹克私募基金备案三个月。

经查，天津弘森存在以下违规行为：

一是公开宣传其管理的私募基金产品；

二是违规从事私募基金募集行为；

三是违反投资者适当性管理要求；

四是向投资者披露的年度报告中个别会计数据和财务指标信息内容不准确；

五是未按规定向协会报送并更新信息。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会要求天津弘森限期改正，暂停受理天津弘森私募基金产品备案。

根据宁波证监局行政监管措施决定书，宁波甬邦存在以下违法违规行为：

一是存在通过关联账户进行对倒的异常交易行为；

二是存在违规募集行为；

三是未按规定向投资者进行信息披露；

四是部分未取得基金从业资格的员工从事私募基金业务。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会决定对宁波甬邦进行书面警示，暂停受理宁波甬邦私募基金备案三个月。

经查，深圳冠石存在以下违规事实：

深圳冠石通过提供“差额补足函”的形式向所管理的私募基金产品“冠石泰盈1期私募证券投资基金”、“浙分-冠石定制1期私募证券投资基金” “泰诚-冠石-泰盈3期私募证券投资基金"的投资者承诺本金不受损失及最低收益。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会决定对深圳冠石进行书面警示，暂停受理深圳冠石私募基金产品备案六个月。

经查，三度星和存在以下违规行为：

违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。三度星和在与私募基金产品“泽芯8号证券投资基金”和 “泽然10号平衡型基金"的投资者签订基金合同补充协议时，向投资者承诺本金不受损失并承诺收益。上述行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会决定对三度星和进行书面警示，暂停受理三度星和私募基金产品备案六个月。

经查，义乌高创存在以下违规行为：

一是违反合同约定变更合同重要内容；

二是违反投资者适当性管理要求；

三是未按规定向协会填报并更新信息。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会要求义乌高创限期改正，暂停受理义乌高创私募基金备案三个月。

经查，武汉信用基金存在以下违规行为：

一是违规向投资者承诺投资本金不受损失或承诺收益；

二是基金运作不规范；

三是违反投资者适当性管理要求；

四是未按规定向协会报告重大事项；

五是未妥善保存私募基金相关文件。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会要求武汉信用基金限期改正，暂停受理武汉信用基金私募基金备案。

经查，浙江策信存在以下违规事实：

一是违反投资者适当性管理要求，未对私募基金进行风险评级；

二是未对不进行托管的私募基金建立财产安全保障的制度措施和纠纷解决措施；

三是办公场所、部分工作人员和业务管理存在混同情形。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，协会要求浙江策信限期改正，暂停受理浙江策信私募基金产品备案三个月。

根据《纪律处分实施办法（试行）》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，这8家公司可以在收到决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，上述纪律处分决定继续执行。

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