青岛：规范证券机构科创板服务

本报4月18日讯青岛证监局发布通知，要求辖区各证券经营机构应对现有业务流程、内控制度、风控措施等进行完善、改进，确保配合上交所做好科创板开通各项准备工作。

目前，在科创板开户环节，个别证券公司存在争相营销宣传、片面夸大市场机遇的现象，对科创板的不同风险属性宣传不足。通知要求，辖区各证券经营机构应规范“开户”环节营销行为，严禁过度营销；应严格审核投资者科创板开户条件，严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生；应做好投资者教育工作，防止过度投机炒作科创板。

据悉，4月30日前，青岛市证券经营机构将集中开展一次科创板业务自查，形成自查工作底稿并留存备查。在科创板开市之前，青岛证监局将根据中国证监会的统一部署，重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面的准备情况开展专项检查。（青岛晚报/掌上青岛/青网记者邱修海）

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