联储证券被暂停私募资管业务半年 被指信披不及时销售不规范

近日，有报道称，某深圳中小券商被暂停私募资管业务。

据澎湃新闻记者了解，这家被深圳证监局采取行政监管措施的券商，是联储证券。

中小券商的合规和风控问题再次引发市场关注。就在不久前的1月3日，另一家中小券商华林证券也披露了收到的罚单，证监会决定对其采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

联储证券官网资料显示，联储证券原名众成证券，成立于2001年2月28日，注册资本25.731亿元人民币，净资产56亿元人民币，注册地为深圳，上海资产管理分公司总部位于上海。目前，公司在全国已设立60家证券营业部、19家分公司和2家子公司（另类投资子公司和私募投资基金子公司)，实现全国布局。

在2018年和2019年，联储证券的证监会券商分类评价都是B类BB级。

深圳证监局这则2019年12月就发出的行政监管措施决定书显示，因联储证券部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位，反映公司资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全，决定对联储证券采取责令暂停私募资管业务六个月的行政监管措施。

按照惯例，地方证监局发出的行政处罚和监管措施都会在官网上公布，不过，这份决定书并未在深圳证监局官网披露。

这次联储证券受罚，或与该公司资管产品此前出现违约风险有关。澎湃新闻也曾对联储证券资管产品的兑付风波进行过报道。

涉事的产品是2016年成立的中弘新奇1号集合资产管理计划，正是私募类小集合资管产品，备案日期是2016年9月14日，产品规模总计近5亿元，分七期募集，每期的产品期限为24个月，预期收益为8%或8.2%。该产品以信托贷款的方式投向浙江新奇世界影视文化投资有限公司，用于补充新奇世界的流动资金。

但新奇世界的贷款利息在2017年就开始出现不能如约划转的情况，而作为融资方之一的中弘控股股份有限公司（原上市公司中弘股份，代码000979），则因重大信息披露违法被证监会立案调查。

2019年7月，联储证券为解决兑付问题，决定通过向第三方金融机构转让收益权的方式，帮助投资者“纾困”。

联储证券当时对澎湃新闻记者表示，提供这一解决方案的理由是：“管理人本着为委托人最大权益服务的精神，在严格遵循监管新规的前提下，积极寻求专业机构以市场化运营手段对部分个人投资者纾困，从而实现在当前客观情况下各方利益的合理诉求。”

在证券业协会官网披露的联储证券2018年年度报告也提到了资管业务的情况。

报告称：“公司顺应监管趋严及市场形势的变化，加强投研团队建设，丰富产品体系，拓展销售渠道，提升投资水平，加快主动管理及新财富管理转型的步伐；同时把握市场机会，大力发展资管产品投顾业务，满足客户多层次投资管理需要。同时，在2018年经济下行，实体经济疲软大环境下，公司管理的部分融资类资产管理产品出现违约风险，公司积极履行管理人勤勉尽责义务，做好出险项目财产保全、案件审理及强制执行等投后管理工作，推进各类司法程序，建立应急事项处置机制，做好投资者安抚工作，促进风险项目处置平稳推进。”(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

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