违约金的认定及司法调整规则

【基本案情】

2014年1月22日，因修建新院址征地拆迁需要，某公司与冯伟签订《协议书》，约定按照评估公司的评估报告确定的金额，由该公司给付冯伟个人开办的砖厂搬迁补偿费用51万元，冯伟需在签订协议6日内搬迁并将净地交付该公司使用，该公司则应在协议签订后次日给付冯伟40万元，在冯伟交付净地后次日给付余款11万元，如任何一方迟延履行，则按每日5000元给付对方违约金，并承担相关法律责任。冯伟按时交付净地后，该公司未按协议约定期限给付补偿款余款11万元，拖延至2014年4月16日付清。冯伟诉至法院，请求用地的公司按协议约定给付其违约金共计17万元。用地公司对协议的效力及其违约事实均无异议，但抗辩认为约定的违约金过高，请求法院予以调整。【审判】

法院审理认为，双方签订的协议合法有效，使用土地方迟延给付补偿款已构成违约，应承担相应的违约责任，应给付冯伟相应的违约金。但双方约定的违约金标准过高，酌情应予调整，根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条之规定，判决：用地一方在判决生效后五日内给付原告冯伟违约金（以11万为基数，按中国人民银行同期同类贷款利率的四倍计算34日）。

冯伟持原审起诉意见提起上诉。二审法院经审理认为，原判事实认定清楚，审判程序合法，但对于处理结果存在较大分歧，后经多方调解，双方当事人达成调解协议，由用地一方给付冯伟违约金1万元。【评析】

笔者认为，对于违约金性质的判断可以从以下几方面予以把握：

其一，根据契约自由精神、意思自治原则，应先分析当事人订立违约金条款的合同目的，充分尊重当事人的意思表示，进而确定其约定违约金的性质。如当事人双方约定违约金的目的是通过增加违约成本，预防和避免违约行为的发生，保证合同顺利履行，从而实现合同预期的效果，则此类违约金具有惩罚性。如当事人双方约定违约金的目的是为了事先预估损害赔偿的数额，则此类违约金就是补偿性的。

其二，如当事人对违约金性质约定不明确，也难以通过其意思表示确定合同目的，则不易确定违约金是惩罚性还是补偿性。在此情况下，主要分析违约金是否能够与损害赔偿并行主张。补偿性违约金的主要目的是弥补受害方因违约方的违约行为遭受的损失，故受害方在请求给付补偿性违约金的同时不能请求损害赔偿，而惩罚性违约金的目的是对违约方的违约行为予以惩罚，与同时主张损害赔偿并不冲突矛盾，故受害方在请求支付惩罚性违约金之外，还可以主张赔偿损失。

此外，判定违约金的性质也可以约定的违约金数额作为辅助性的参考因素。当事人在约定补偿性违约金时是基于对将来发生的损失的一种预先估计，作为理性经济人或完全民事行为能力人，对于合同的内容以及相应的风险均应有充分的了解，因而其预估的数额与实际损失额相差不会很大。惩罚性违约金意通过加大违约成本对违约方的违约行为进行惩罚，因而约定的数额一般较大，与实际损失多少并无直接关联。

迟延履行违约金的性质认定

《合同法》第114条对违约金的适用规则做出了规定，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第27条到29条则明确规定了对违约金数额调整的限制，这也是目前司法实践中处理涉及违约金调整事项的主要法律依据。如前所述，目前无论是学界通说还是司法实务，对于我国法律中违约金的总体定性应无太大疑义，笔者也赞同“……违约金兼具补偿性和惩罚性，并以补偿性为主、惩罚性为辅”这样的论断。然而，对于违约金的总体定性并不意味着在具体的案例中约定的违约金所可能单纯具有的惩罚性。《合同法》第114条第3款规定：“当事人及迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。”即便不考虑当事人在合同中明确约定惩罚性质违约金的情形，有学者认为，从《合同法》的该款规定也能得出对迟延履行所约定的违约金具有明显惩罚性的这样一个结论。笔者也赞同这种观点。因为在此情况下，违约方在支付迟延履行违约金之后，仍有履行合同的必要性和现实性。为了督促债务人及时履行，实现合同目的，约定适当的违约金是有必要的，但在支付违约金以后仍要继续履行，根据前文讨论的违约金性质判断标准，此时的违约金具有惩罚性。因此，在当事人没有约定迟延履行违约金性质的情况下，迟延履行违约金具有惩罚性。 （杜抗洪）

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