沾化支行加强内部控制评价审计

□晚报记者 郭  伟

通 讯 员 解淑娴

晚报讯 滨州农商银行沾化支行根据省联社鲁农信联审〔2016〕7号关于印发《山东省农村信用社法人治理、会计结算和信息科技条线内部控制评价实施方案》的通知及办事处指导意见，结合沾化支行实际制定了《滨州农商银行沾化支行法人治理、会计结算和信息科技条线内部控制评价审计方案》，本次评价抽调业务骨干3人组成专项审计组进行现场审计，随机抽取6家营业网点，营业部作为沾化支行的门面和窗口，为必查单位，历时15天时间，本着时间服从质量的原则。

本次评价主要是对其法人治理、会计结算和信息科技条线等各项工作管理情况，以问卷调查和现场检查的方式进行，通过检查发现法人治理部分和信息科技部分比较规范，会计结算部分员工合规意识进一步增强，各营业网点内控制度执行环节得以完善，制度执行力有了较大提高，但个别营业网点仍不同程度存在着违规操作问题，针对发现的问题，能现场整改的现场整改，现场整改不了的限期整改。检查中共发现问题13条，综合评价得分2932.5分。

通过本次评价，如实发现沾化支行存在地不足，进一步摸清法人机构内控管理水平，督促法人机构建立健全相关内部控制体系，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，促进法人机构不断加强内部控制建设，提高经营管理水平，实现健康发展。

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