【建设法治政府】进一步促进严格规范公正文明执法 ——关于开展行政执法案卷评查工作的思考

【建设法治政府】进一步促进严格规范公正文明执法

——关于开展行政执法案卷评查工作的思考

行政执法案卷评查制度是随着依法行政工作的深入推进，逐步发展起来的一项行政执法监督制度，是指上级人民政府对下级人民政府、上级行政机关对下级行政机关、同级人民政府对所属行政机关的行政执法案卷进行的综合评查，来审查其行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范性的一项事后的、内部的行政执法监督活动。本文就近年来天水市行政执法案卷评查工作取得的成效、存在问题和对策建议谈一些认识。

一、开展行政执法案卷评查工作取得的成效

2006年以来，天水市坚持每年组织一次行政执法案卷评查活动，目前已经开展了9年。9年来，市县两级行政执法机关和政府法制办共评查案卷93577宗。经过9年的努力，天水市案卷评查工作取得了明显成效。

评查范围不断拓展。2006年，天水市只对市政府所属行政执法部门的行政执法案卷进行评查，2008年拓展到各县区，2009年又扩大到税务、气象、烟草等驻市行政执法单位，实现了全覆盖。同时，评查案卷数量不断增加，评查面也越来越广，2013年和2014年，各行政执法部门、单位案卷自查率达到了80%以上，2014年，市县区政府法制办抽查率达到了20%。

评查标准不断规范。2006年至2008年天水市行政执法案卷评查标准只在事实证据、适用法律、程序等方面作出是否准确、合法、适当的粗线条规定。2009年4月，制定出台了《天水市行政执法案卷评查办法》，分类制定了行政许可、行政处罚和行政复议三类案卷的具体评查内容和标准。同时还制定了3类案卷装订顺序参照标准。

评查方式不断完善。前几年，在抽查阶段案卷报送方面，采用由各县区、部门、单位提供自认为最规范的案卷，进行“优中选优”式的评查，在扣分标准的把握方面也放得较宽。为提高评查质量，从2010年开始，采用由各县区、部门、单位报送一定数量案卷目录，市政府法制办随机抽取案卷的评查方式，行政执法案卷评查工作重点从选优向纠错转变。

评查结果作用充分发挥。首先对抽查阶段评查出的问题及时进行反馈，督促各县区、部门、单位进行整改。其次是每年对评出的先进单位和优秀案卷给予通报表彰；对案卷质量不高的县区、部门、单位进行通报。三是将行政执法案卷评查工作列入市县区政府依法行政工作目标责任考核，促进了行政执法行为的进一步规范。

案卷质量明显提高。自查案卷优秀率从2006年的34.5%上升到2014年的70.4%，2013年时达到了73.3%；抽查案卷优秀率从2006年的37.5%上升到2014年的96.9%。主要表现在：行政执法事实依据的收集更加完整；行政执法的程序更加完善；法律依据的适用更加准确；行政决定的作出更加科学民主；行政执法的案卷管理更加规范。

二、存在的主要问题

一是个别部门、单位对开展行政执法案卷评查工作的重要性认识还不到位。由于重视还不够，加之有些行政执法部门、单位的上级业务主管部门对行政执法案卷的要求不同，还存在进展不平衡的问题。对案卷评查工作重视、执法任务比较重的部门和单位对评查工作普遍重视，工作主动，措施得力，案卷质量较高。

二是有些部门、单位行政执法案卷评查内容和标准与省、市政府标准不一致。天水市自2009年以来一直依据《天水市行政执法案卷评查办法》的规定开展工作。2014年以来，省政府法制办先后制定印发了行政许可、行政处罚案卷评查内容和标准。有些行政执法部门和单位的上级业务主管部门也制定了适用于本系统的评查标准，这些标准与省市政府制定的标准存在差异，各部门、单位在评查工作中面临依据省市政府还是上级业务主管部门评查标准开展工作的问题。

三是个别部门、单位的自查工作不到位，整改措施不力。在自查阶段，有些部门、单位对评查内容打分随意性比较大，使案卷自查结果不够客观公正。同时，对评查出的问题整改力度不够，还没有真正达到在评查中总结、在评查中改进、在评查中提高的目的。

四是政府法制机构和部门法制机构工作力量比较薄弱。天水市县区政府法制工作机构还存在着机构不健全、人员编制不足、队伍整体素质有待提高等问题。在市政府部门中，除教育、公安、环保、建设、商务、工商、质监、城管综合执法等一些部门设有法制机构外，大多数部门没有专门的法制机构和工作人员，法制工作力量比较薄弱，加之这几年对行政执法案卷评查自查率要求越来越高，从2014年开始要求达到100%，目前的法制工作力量难以适应包括行政执法案卷评查工作在内的政府法制工作，有疲于应付的情况，影响了推进依法行政、加快法治政府建设的进程。

三、对策建议

提高对开展行政执法案卷评查工作重要性的认识。行政执法案卷评查工作是国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《甘肃省行政执法监督条例》确立的一项重要制度，必须重视行政执法案卷评查工作，将这一工作作为推进依法行政的一项长效机制来抓，以此为切入点，落实行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平。

完善行政执法案卷评查标准。制定行政执法案卷评查标准是开展行政执法案卷评查工作的前提，没有统一、规范、科学的评查标准，行政执法案卷评查就失去了客观依据。就目前面临的标准不一致的问题，建议省政府法制办要求省级业务主管部门按照省上统一的案卷评查标准开展本系统、本行业评查工作，以解决对案卷评查标准要求不一致的问题，当然也应当有本系统、本行业特点的评查内容和标准。同时，建议制定全省统一的按行业、按系统的行政执法文书、卷宗封面、装订顺序等方面的规定。

突出行政执法案卷评查整改工作。对评查出的问题进行整改进而进一步规范行政执法行为是行政执法案卷评查工作的关键和最终目的。因此，作为自查和整改环节责任主体的县区、部门、单位应当对评查中发现的问题及时归类汇总，认真分析问题产生的原因，通过完善行政执法文书、规范行政执法程序、健全相关配套制度、加强行政执法人员培训等有效措施，加大整改工作力度，将整改贯穿于行政执法活动中，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

进一步改进评查方式。在全面开展案卷评查的基础上，每年确定一些部门、单位作为评查工作重点，对其行政执法案卷全部纳入抽查范围，认真分析总结案卷中存在的问题，有针对性地提出改进意见建议。考虑到目前评查力量薄弱的问题，可相对减少案卷质量较好单位抽查案卷的数量。在督查指导工作中，每年确定几个案卷质量较差的部门、单位，对其评查工作进行全程跟踪督查，有针对性地开展指导，切实提高案卷评查工作质量。

加强政府和部门法制机构及队伍建设。主动适应全面推进依法治国新常态，加强政府法制和部门法制机构建设，使法制机构的人员配备和工作条件与其承担的职责和任务相适应。各行政执法部门设立法制机构或配备专、兼职法制人员。同时，加强教育培训，不断提高政府和部门法制机构工作人员的工作能力和水平，充分发挥法制机构在深入推进依法行政、加快法治政府建设中的重要作用。（天水市政府法制办供稿）

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