公开谴责、训诫 期货业协会一天开41张罚单，惩戒21家公司

本周一，中国期货业协会（中期协）官网一口气挂出41张罚单，一次性给予21家期货公司纪律惩戒，堪称中期协成立以来向公司开出最多“罚单”的一日。

成都商报记者查询发现，41张罚单中有20张罚单是开给期货公司从业人员，21张是开给期货公司。开给期货公司的罚单中，19家公司被“公开谴责”，2家公司被“训诫”，代客理财和资管业务是违规的“重灾区”。

“重灾区”

代客理财和资管业务违规

21张开给期货公司的罚单，从惩处的违规情况看，主要集中在代客理财、风险管控、资产存放、杠杆倍数限制、存在“资金池”现象及内部管理混乱等，其中代客理财和资管业务是违规的“重灾区”，开了11张罚单。

格林大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云晨期货、瑞龙期货等6家公司因代客理财被“公开谴责”。

鑫鼎盛期货被查出个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形，具有“资金池”性质；期货大佬葛卫东旗下混沌天成期货也因为变相规避杠杆倍数遭到处罚，中期协指出，混沌天成期货在开展资产管理业务的过程中，存在两方面的违规行为，包括：安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制；个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令，未有效执行风险管控机制。

惩戒严

管理混乱和人事问题也被处罚

多家期货公司因为内部管理混乱和风控问题遭到罚单。

上海中期期货和上海东亚期货都被发现印章管理混乱。民生期货则发生交易中断的IT事故未报告的情况。五矿期货和华联期货现有的风控能力不能实现盘中合并风控。迈科期货则因未严格履行账户实名制和投资者适当性管理制度。华龙期货被查出多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞，也被中期协给予“公开谴责”的纪律惩戒；海航期货在开展资产管理业务过程中，存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。和合期货被认为没有对关联公司和合资管进行有效管控。

人事问题方面，天富期货在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中，被发现存在违规行为，包括：总经理缺位时间超过六个月；公司个别高级管理人员兼任全资子公司总经理；未在2016年度报告中披露全资子公司重大未决诉讼情况。

从外华联期货则是由于独董资格问题而遭遇惩戒。华联期货在证监会期货监管部组织的2017年专项检查，被发现未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件；现有的风控能力不能实现盘中合并风控，导致发行的个别资产管理计划未按合同约定实施盘中合并风控措施。

华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。

成都商报记者 吕波

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