上交所开出科创板首单纪律处分 两保荐代表人遭通报批评

新华社上海5月22日电（记者潘清）因存在擅自修改报送申请审核文件中信息披露数据和内容等违规行为，两名保荐代表人近日遭上海证券交易所通报批评。这也是科创板纪律处分的“首单”。

受到通报批评的保荐代表人万久清、莫鹏系受中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中担任具体负责人。

经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上交所表示，上述修改未按上交所要求标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

上交所认为，两保荐代表人的上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

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