证监会: 跨市场跨期现市场操纵属于恶意做空

○证监会定义恶意做空:跨市场、跨期现市场操纵

○已有655家公司公告增持、回购计划

○进一步提高公开发行公司债券审核工作透明度

TOP1证监会定义恶意做空:跨市场、跨期现市场操纵

7月10日发布会上,针对有媒体提问什么是“恶意做空”,证监会发言人邓舸表示,跨市场、跨期现市场操纵就是恶意做空。近期没有新股发行,但新股发行审核工作不停止,同时相关融资公司数量、金额将大幅减少。

7月9日,据新华网和中国证券网报道,当日上午公安部副部长孟庆丰带队到证监会,会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索,显示监管部门要出重拳打击违法违规行为的动作,同时证监会、公安部执法人员已进场对涉嫌恶意做空大盘蓝筹股的十余家机构和个人开展核查取证工作。

连续两星期点名“恶意做空”、联合公安部门调查,可见证监会对打击该现象意志之坚、力度之大。

此次证监会再度点名,也对何为“恶意做空”下了定义。那么跨市场、跨期现市场操纵和恶意做空到底是什么关系?

记者咨询多位法律界人士,他们解释道,“恶意做空”本身并非法律术语,而是日常生活用语,可以理解为以制造、夸大和扩大看空预期为特征的市场操纵行为,广义上还可以包括以此为特征的编造、传播虚假信息行为。

而跨市场、跨期现市场操纵则具有对应的法律条例,譬如刑法一百八十二条,即“操纵证券、期货市场罪”,以及《证券法》第七十七条以及《期货交易管理条例》七十一条中的相关的操纵证券期货交易价格。

因此必须明确以下几点:

(1)“做空”本身是中性的,股指期货市场、融券、ETF期权等做空手段是成熟的金融市场必要的组成部分。

(2)“恶意做空”可以理解为“以制造、夸大和扩大下跌预期为特征的市场操纵行为”,广义上还可以包括具有该特征的“编造并传播证券、期货交易虚假信息行为”,可能构成《证券法》、《条例》下的不法行为而受到行政处罚、承担民事责任,还可能构成刑事犯罪。

(3)是否存在违法犯罪,应当根据行为是否符合“证券、期货市场操纵行为”或“编造并传播证券、期货交易虚假信息行为”的法定要件进行判断,而“做空”并不是上述不法行为的构成要件。

(4)根据刑法,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

另讯:证监会:将及时汇报公安部排查恶意做空情况

对于公安部排查恶意做空A股有关情况,证监会新闻发言人邓舸10日表示:监测是有过程的,具体情况还不了解,有新进展会及时向大家汇报。

(综合新华社、澎湃新闻)

TOP2已有655家公司公告增持、回购计划

中国证监会新闻发言人邓舸10日在例行新闻发布会上说,截至9日,两市已有655家公司公告了股份增持、回购计划,积极维护公司股价稳定。

近期A股市场出现非理性下跌。邓舸说,为维护资本市场稳定,保护广大投资者权益,证监会已要求所有上市公司,立即结合公司实际情况,制定维护公司股价稳定的具体方案。

他介绍说,这些方案包括但不限于采取如下措施:大股东增持、董监高增持、公司回购股份、员工持股计划、股权激励等,相关方案应尽快予以披露；并通过交易所“e互动”或“互动易”平台、召开投资者说明会等各种方式向投资者说明维护公司股价稳定的具体方案,介绍公司生产经营情况及管理层对公司未来发展的讨论与分析,加强投资者关系管理,做好投资者沟通工作,坚定投资者信心。

他表示,此举得到了上市公司及大股东的积极响应,包括北京创业板董事长俱乐部、创业板首批28家公司实际控制人、浙江24家公司董事长等多个上市公司联盟以及大连、青岛、湖南等多地上市公司集体发声,宣布通过积极增持、回购、暂不减持等方式稳定公司股价。

针对市场关注的新股发行问题,邓舸说,近期没有新股发行,新股发行审核工作没有停止,但是会大幅减少新股发行数量和融资金额。

(据新华社电)

TOP3进一步提高公开发行公司债券审核工作透明度

中国证监会新闻发言人邓舸10日在例行发布会上表示,为进一步贯彻落实“以信息披露为核心”的监管理念,不断提高审核工作透明度,证监会拟在审核环节对公开发行公司债券募集说明书和审核反馈意见予以公开。

针对面对公众投资者公开发行公司债券募集说明书的具体公开方式。邓舸说,自今年7月20日起新受理的公司债券公开发行申请,将在证监会正式受理后的当周周五在其官网对外公开。反馈意见则于证监会受理处向发行人出具反馈意见的当周周五在其官网对外公开。

邓舸还介绍说,面对合格投资者公开发行公司债券募集说明书、相关反馈意见、上市预审核进程都将在交易所网站对外公开,具体安排则由交易所公布。

据了解,今年4月,证监会已经开始按照《公司债券发行与交易管理办法》受理公司债券公开发行申请,并已将申请企业基本情况和审核进度对外公布。

此外,邓舸表示,证监会将梳理公开发行公司债券审核常见问题,以监管问答形式在其官网上陆续公布,进一步推进审核工作市场化、法制化和规范化。

(据新华社电)

新闻推荐

首届蹴鞠推广大赛临淄开赛

...

青岛新闻，弘扬社会正气。除了新闻，我们还传播幸福和美好！因为热爱所以付出，光阴流水，不变的是青岛这个家。