史上最严监管年 罚没款73.24亿元！ 今年以来中国证监会开出206张“罚单”

最新数据统计显示，2017年以来，中国证监会共计开出200多张“罚单”，罚没款金额73.24亿元，是去年全年的1.7倍；市场禁入36人，预计全年市场禁入人数将再创历史新高。

“罚单”为何这么多？

最新数据统计显示，证监会2017年以来共作出行政处罚决定206件，罚没款金额73.24亿元，是去年全年的1.7倍；市场禁入36人，预计全年市场禁入人数将再创历史新高。

“2016年以来中国证监会大力坚持依法、全面、从严的监管理念，今年更是对各类违法违规行为加强处罚追责，通过严查操纵股市、深入整治市场乱象，积极稳妥处置重点风险，提升市场违规成本等方式来达到从严治市的目的。”

新时代证券首席经济学家潘向东表示，全面深入推进稽查执法是“强监管”的落实与体现，有助于净化市场生态环境，让资本市场和A股市场健康发展，使其更好地服务实体经济，提升服务效率和水平，并保护好投资者的合法权益。

重点罚了哪些？

梳理发现，证监会稽查执法工作以及所通报案件呈现“罚没金额较大，顶格处罚较多”“内幕交易和信息披露违法违规案件较多”“大案要案及典型案件较多”“常规案件查办与专项执法行动、专项检查并行”“行刑结合办案”等特点。

业内人士指出，证监会“敢于亮剑、敢于碰硬”，对慧球科技“1001项议案”信息披露违法系列案、鲜言操纵“多伦股份”案、山东墨龙信息披露违法及其实际控制人内幕交易案等社会关注度高、市场影响大的案件依法高效作出行政处罚，迅速回应市场关切，有效震慑了违法行为，整治了市场乱象，提升了监管公信力。

“这意味着，证监会稽查执法工作敢于办大案、打老虎。拍苍蝇虽烦，但是压力不大。打老虎看似威武，能力不够就有可能丧身虎口。”南开大学金融发展研究院负责人田利辉认为，顶格处罚、大案要案和行刑联合进一步反映了我国证监会稽查部门严格执法、不畏权贵的精神。

“查处的大案、要案以及典型案例增多，甚至近期还出现‘名人要案\’，其特点是标的金额较大，涉案主体多为‘资本大鳄\’及演艺界明星，这向投资者传递了一个信号。”中国人民大学法学教授刘俊海表示，即不论其资本规模多寡，只要出现违法违规及失信行为，资本市场“法治牙齿”就会发力。具体来说，处罚金额大幅增长和顶格处罚增多，体现了资本市场监管“重典治乱，猛药去疴”的转型特点，对市场各类违法违规行为采取零容忍态度。

“奉法者强，则国强；奉法者弱，则国弱”。田利辉建议，证监会要继续严格执法、及时通报、加大宣传、震慑市场的不良参与者，同时要推进技术手段逐步开展互联网和大数据为基础的智能监管，通过严格执法和聪明执法来逐步形成“不敢违、不能违和不想违”，健康规范的资本市场环境。

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