陕西展开“投资适当性”专项检查 “将适当的产品销售给适当的投资者”

本报讯 （记者刘宁 实习生梁春玲） 记者昨日从中国证监会陕西监管局获悉，为切实保护广大中小投资者合法权益，该局于近期对辖区证券期货经营机构展开了投资适当性管理工作专项检查。

“检查的核心就是‘将适当的产品销售给适当的投资者\’，防止不当销售产品或提供服务。”陕西证监会相关负责人告诉晚报记者，此前中国证监会正式发布了《证券期货投资者适当性管理办法》，要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”、“风险揭示”作为基本的经营原则，对违规者从自律、监管等各个层面给予相应处罚。

据悉，陕西证监局为此建立了机构处、投保处、法制处多部门配合工作机制，细化分工、明确责任，围绕投资者适当性制度建设、适当性制度落实、投资者诉求处理等方面，紧盯辖区260家证券经营机构业务管控薄弱环节展开了以自查为开端的专项检查。

尤其是对部分新设、客户投诉量大、日常风险较为集中的17家机构进行了现场检查。对发现的违规开户、适当性制度落实不严、违规经营、从业人员违规开展业务等四大类问题，要求相关机构立即整改，清理违规账户，并约请个别机构负责人谈话。

记者同时获悉，针对本次专项检查暴露出的部分机构投资者适当性管理意识淡薄、投资者诉求久拖不决等问题，陕西证监局将依法采取进一步相关措施，进一步确保陕西投资者合法权益得到充分保障。

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