24年老牌投顾遭罚 陕西巨丰投资被暂停新增客户3个月

近日，成立24年的陕西巨丰投资，被证监局暂停新增客户3个月。这家老牌证券投顾机构遭罚原因是什么？

涉无证荐股、虚假宣传等五项违规

近日，陕西证监局公布一则监管决定，对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（简称“巨丰投资”）采取责令改正并暂停新增客户3个月。

经查，巨丰投资存在五方面违规行为：一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议。三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传。四是巨丰投资的证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码。五是提供投资顾问服务时，依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录等证据证明。

近年来多次发生上述违规行为

作为一家国内老牌投顾机构，巨丰以巨丰投顾的品牌为外界熟知。

天眼查显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司是经证监会批准的首批证券投资咨询机构，是中国证券业协会会员单位。拥有7家分支机构，公司第一大股东是北京巨丰金控科技有限公司。巨丰投资1997年6月13日成立，距今已近24年。

陕西证监局在决定书中表示，巨丰投资近年来多次发生上述违规行为，反映出合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十二条第一款第（二）项、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证监局作出如下监督管理措施决定：一是责令限期改正，巨丰投资应在2021年5月31日前完成整改，并向证监局提交书面整改报告；二是责令巨丰投资自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

多家老牌投顾或券商被罚

从证监部门过往罚单看，2019年以来，巨丰投资及旗下分公司已有数次涉及“无证荐股”“虚假宣传”和“相关业务留痕不完整”等被周期性暂停新增客户。最长暂停期达一年。

一位券商合规人员介绍，监管首要关注的是投顾资格，这是给客户荐股的必要前提。同时，券商和投顾机构在开展受托业务中，会公示相应禁止行为，但业务人员的言行违规难以完全避免。例如，“100%盈利”这种决定性投资意见。实际上，近年来由投顾违规被罚案例很多，一方面反映从业者应注重专业能力，另一方面也提醒相关机构强化内控管理。

近两年，全国多家老牌投顾或券商发生违法违规事项，并因此遭到各地证监部门处罚。

涉案金额最大的一起已涉嫌犯罪：2021年1月7日，深圳龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭福田区某写字楼，对大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗和虚假广告案展开收网行动。其中147名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周垂富在内的12名公司高管被龙岗区检察院依法批准逮捕。据公安部门初步统计，大连华讯涉案金额高达27亿。

此外，从证件部门的罚单看，无证荐股、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投顾业务中经常触及的“红线”。华商报记者 李程

新闻推荐

政策性信用保险助力陕西外经贸实现“开门红”

本报讯（记者晓阳）今年一季度，陕西省出口表现强劲，同比增长14.2%。作为我国唯一政策性出口信用保险公司的驻陕机构，中国出口信...

陕西新闻，讲述家乡的故事。有观点、有态度，接地气的实时新闻，传播陕西正能量。看家乡事，品故乡情。家的声音，天涯咫尺。