中邮证券资管等业务接连违规再收罚单，9个月前曾被点名“风控重大不作为”

记者 | 陈靖

因资管业务违规和内控不力，中邮证券和相关责任人再接监管罚单。

5月11日晚间，陕西证监局公布行政处罚公告，对中邮证券采取责令改正的监督管理措施。

具体来看，中邮证券在业务开展过程中，存在以下两方面问题：

一、公司廉洁从业内部控制不完善，未制定事后追责机制，不同部门确定廉洁从业责任人和监督人的标准不统一，资产管理分公司廉洁从业风险点梳理不全面，未包含“让渡资产管理账户实际投资决策权限”等风险点及相应风险控制措施，未结合岗位、人员调整情况及时更新廉洁从业风险防控目录。

二、资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员收入递延支付制度执行不规范，2018年度和2019年度递延支付的收入金额低于40%，部分资产管理计划所持有的金融工具估值不合理。

陕西证监局责令中邮证券采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员合规意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向陕西证监局提交书面整改报告。并且在完成整改并经验收前，不得新增资产管理业务。

此外，涉事的三位责任人一同接到处罚决定，陕西证监局决定对丁奇文、李小振、胡韧采取出具警示函。

陕西证监局表示，丁奇文、李小振、胡韧分别为中邮证券时任总经理兼法定代表人、时任资产管理分公司总经理、资产管理分公司副总经理，对上述违规行为负有责任。

此前，因“风控重大不作为”等问题，中邮证券多次被处罚。

2020年8月，证监会针对中邮证券下发了责令处分有关人员措施的决定，指出该券商存在的四个问题，分别为人员岗位混同，异常交易缺乏管控，信息监测系统建设不完善和自营远期业务交易对手管理制度缺位，并指出中邮证券存在内控存在缺陷，经营管理混乱。

同年12月22日，陕西证监局发布通报，中邮证券存在风险管理指标体系不完善、债券业务决策机制不合理、资管业务投资决策违规等问题，反映出该公司内部控制存在较大缺陷，被监管出具责令改正的监管措施。

据中证协披露的2019年度券商业绩排名，中邮证券资产规模、营收情况等多项指标均位居行业中后位，多项业务频出合规问题，对公司的声誉以及业务发展均有不利影响。

近年来市场监管力度不断加码。据界面新闻记者不完全梳理，2020年以来，已有超10家券商因资管业务收到监管罚单，包括粤开证券、中金公司、广发证券、中信建投、中信证券华东、江海证券、宏信证券、中山证券、太平洋证券、东海证券、万和证券、中邮证券以及华林证券等。

监管不断加大对中介机构的惩罚力度，证券市场“看门人”的合规经营能力亟需提高。

东兴证券非银分析师刘嘉玮告诉界面新闻记者：“受疫情影响，券商业务开展确实面临一些困难，而且信用风险也有上升趋势，隐藏的问题更多一些。今年监管确实也比去年更严格，金融风险暴露存在一定滞后性，监管也是未雨绸缪。”

有业内人士分析称，券商资管领域竞争压力激增给券商带来很大的压力，或许是因为券商业务发展太快所致，在急速推进资管业务的情况下很容易出现问题。因此各家券商应在资管展业的同时，注意严把风控与内控。

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