四川省首次出台交易场所监管办法

交易记录、结算数据等至少保存20年

本报讯（记者 侯冲）日前，省政府办公厅印发《四川省交易场所监督管理办法（试行）》，首次对交易场所的设立、经营、监管等作出详细规定。其中明确：交易场所应当建立交易记录、结算数据等资料的档案管理制度，保存期限不得少于20年。

交易场所设立有严格程序。名称上，应使用“交易所”或者“交易中心”字样；结构上，应采取公司制组织形式，同时还需满足注册资本不低于2亿元人民币、总经理具有3年以上交易场所工作经历等“硬杠杠”。交易是交易场所的核心功能。《管理办法（试行）》要求，交易场所的交易规则应包括交易品种来源、标准和期限，交易方式和交易流程，费用标准和收取方式等。

经营管理方面，四川省为交易场所设置诸多“红线”，包括交易场所股东不得将所持有的股权进行质押或者设立信托；不得将注册资本金直接或间接提供给交易场所股东、实际控制人或其他关联方；不得将注册资本金用于高风险理财项目，不得为交易商提供金融杠杆；除依法提供查询外，不得向第三方提供投资者资料及其交易信息等。

四川省要求，省地方金融主管部门负责对交易场所实行统一监督管理，具体履行制定监管制度和措施、组织开展检查监管、依据有关法律法规进行行政处罚等职责。

如果交易场所出现违法违规行为怎么办？《管理办法（试行）》明确，首先由省地方金融主管部门责令限期改正，并可以对交易场所股东、董事、监事、高级管理人员进行诫勉谈话；逾期未改正或者整改不到位的，可采取出具警示函、暂停相关业务、不予新设交易品种等监管措施；情节严重的，依法依规报请省人民政府批准取消交易场所资格；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

《四川省交易场所监督管理办法（试行）》将从今年2月1日起施行，有效期2年。办法施行前已经设立的交易场所，应当在办法施行之日起1年内参照本办法相关要求进行规范。

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