深化科研院所改革助推创新驱动发展

——省政协月度协商“科研院所改革"座谈会发言摘编

编者按 党的十八大提出了实施创新驱动发展战略，建设现代科研院所治理体系是实施创新驱动发展战略的必然要求。为进一步巩固陕西省科研院所改革成果，深化陕西省科研院所改革发展，最大限度地释放科研院所活力，为陕西省科技创新和经济建设服务，10月16日，省政协专门邀请部分省政协委员、专家、学者参加，与省政府及相关部门负责同志一起，就“深化科研院所改革，助推创新驱动发展"进行月度协商座谈。现将部分精彩发言予以摘编，以飨读者。

关于在新环境下如何推动陕西省转制科研院所更好发展的思考

省政协科技委员会副主任 扈广法

在新形势下根据省属开发类转制科研院所发展现状及其存在的主要问题，我认为转制科研院所改革方向应坚持的原则是：有利于科技创新和行业技术服务，有利于科技成果产业化，有利于高端人才培养，有利于调动科技人员和管理人员积极性，在此基础上体制机制都可以大胆创新和尝试。为此建议如下：

1、建立设立“转制科研院所创新平台和专项资金"。按照发达国家和有些省的做法，对平台团队较好的院所提供基本的资金支持。加强共性、关键技术的研究、开发与推广应用，改善科技基础条件，吸引和培养高素质科技人才，全面提升转制科研院所支撑经济的发展能力。

2、充分发挥转制科研院所在技术服务业的作用。一是建议以转制科研院所为龙头设立创新技术服务平台，重点支持发展较好的科研院所，积极开展行业咨询、培训、中试技术开发与推广应用等技术服务业务。二是建议有关部门加快制定具体办法，增加投入，改善转制科研院所技术认证、质量监督检验、情报信息和行业工程中心的设备、仪器设施，充分利用和发挥转制科研院所行业技术服务优势。

3、支持转制科研院所在新兴产业发挥引领作用。转制科研院所具有科研院所和企业的双重特点，它对于新兴产业既有研发的能力，又有自身的需求，它在推动国家战略新兴产业发展方面具有重要的作用。因此，应发挥转制科研院所在人才和技术研发的优势，支持它们在新兴产业重大项目上多出科技成果，引领陕西省高新技术产业的快速发展。

创新科研激励机制助推创新驱动发展

省政协科技委员会副主任 呼燕

作为知识分子重要组成部分的科技人员，他们不但具有良好的科学素质和创新能力，也具有非常浓厚的家国情怀，他们渴望实现个人价值的同时，能够让自己学识服务于国家和社会，得到社会的认可和尊重;他们渴望获得公平正义的科研环境和鼓励创新的社会氛围。为此，我们提出如下建议：

一是坚持“以人为本"制定相关的激励政策措施。在构建人才激励机制时，应充分重视科技人员在科研单位和科技创新中的主体地位，鼓励科技人员参与制度的制定和实施;在落实激励措施的过程中，坚持物质奖励和精神奖励并重，一切激励工作都要围绕激发科技人员积极性、创造性这个中心展开。

二是坚持分类实施，引入市场机制优化科研激励政策措施。对基础研究类、社会公益类、技术开发类等不同的科研机构，对研究、开发、应用、转化等不同的创新阶段，应采取不同管理和激励政策;应抓住科研院所改制、混合所有制改革的机遇，加快推进竞争性科研院所的市场化进程，通过建立现代企业制度，引入市场机制优化科研激励政策措施。

三是营造宽严相济的科技创新环境和文化氛围。要为科技人员创造宽松的科研环境，一方面要鼓励自由发展和探索，宽容创新失败;另一方面要建立严厉的学术监督机制和学术腐败惩治机制，坚决遏制学术不端。同时，应充分考虑新一代科技人员的特征和诉求，实现管理的柔性化，培养科技人员的主人翁意识和社会责任感，使他们在自由的空间中最大程度地发挥自身创新能力。

关于完善陕西省知识产权资产评估体系的建议

西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师 李香菊

普及知识产权评估的价值理念。知识产权评估应该摆脱以往被动接受法定评估事项的惯例，积极主动地为企业提供全方位的知识产权评估咨询服务，并与法律服务部门、产权交易部门共同促进企业发明人更加合理有效地利用知识产权，帮助知识产权权利人从资产评估角度重新判断市场价值，通过产权交易使其更好地被企业使用，从而转化为现实的生产力。从知识产权的法律状态、技术状态、产业化状态、市场状态等方面出发，用知识产权未来一定期限的折现收益来衡量其现实的市场价值。健全评估机构管理机制。通过政策引导，加强机构的执业能力，提高机构的竞争力，明确行业准入门槛，保证机构的执业质量，从而提升行业的公信力。为了防范和控制风险，新的机构管理办法中应通过规范机构的设立条件，在形式上防止评估机构被其他组织控制，为独立、客观、公正执业提供制度保证。健全的管理机制有利于企业改革，防止国有资产流失，维护公众利益，规范知识产权评估机构的发展和运作。

提高知识产权评估从业人员的执业水平。评估从业人员不仅要认真学习评估知识，还要学习知识产权相关知识，科学选择评估方法，牢固树立质量意识和风险意识，提高评估质量。后续教育对提高评估人员的业务素质也具有重要意义。一方面，可以在现有的陕西省资产评估协会信息网站的基础上，建立资产评估信息服务网;另一方面，可以采用远程教育和定期培训的方式，使评估人员不断提高业务能力。

以成果转化为改革突破口进一步激发科技创新活力

中国航天科技集团第四研究院党委书记、副院长 张康助

作为全面深化改革的重要内容，国家为加快推进科技体制改革提出了一系列重大新思想、新要求，但在当前新一轮科技体制改革的中观层面上，科研院所的治理结构和体制机制，依然没有根本性改变，针对此，我们建议：

推动科技开发型科研院所实施混合所有制改革。参照国企改革模式，允许和鼓励科研院所实施混合所有制，促其最终形成以院所职工出资为主，兼顾其它资本，实行符合科学运行规律的民主管理、协作机制、运营模式的科技企业法人。

加快下放科技成果的使用、收益和处置权。《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》《关于深化体制机制改革，加快实施创新驱动发展战略的若干意见》等均对下放科技成果的使用、处置和收益权提出了明确意见，赋予了国有科研事业单位转化科研成果更多的自主权，强化了其技术市场的主体地位。希望加快修订完善相关法律法规、出台相应政策制度，夯实科研院所科研成果转化的主体地位及制度基础。

落实科研人员参与科技成果转化分配的激励机制。为进一步激发单位及科研人员双方的创造活力，建议将职务科技成果的专利申请权给予科技人员，同时规定科研院所享有优先受让权和非独占实施权。鼓励科研院所与个人通过制定优先转化约定和收益分配方案等形成利益共享与约束机制，依法引导科研院所制定科技人员参与收益分配激励的量化规则，在成果完成单位和科技人员之间建立起和谐的利益收益分配机制。

建筑设计单位改制中股权配置的思考与探索

陕西省建筑设计研究院有限责任公司董事长、总经理 刘小平

2003年10月，省政府将我院列入全省首批七十五家改制试点单位。2004年12月25日，经省政府国资委批复，我院由事业单位改制为非国有科技型股份制企业——陕西省建筑设计研究院有限责任公司。2005年1月15日，在省工商行政管理局依法注册，改制历时14个月，在改制过程中我们的主要做法是：

一、学习文件，掌握政策规定;

二、成立机构，专项负责改制;三、广泛调研，借鉴经验教训;四、宣传动员，统一思想认识;五、依法改制，公开公正透明。按照改制进度安排，扎实做好每一步工作。

2004年2月，我们通过全员大会，采用无记名投票的方式，顺利通过了“改制实施方案"“公司章程"“职工安置办法"“员工股权配置方案"“首届董事、监事选举办法"五个配套文件。在以上五个配套文件中，“员工股权配置方案"尤为重要，尤其是在科技型企业中股权设置与分配，涉及到每个人的切身利益，既是个很敏感的问题，同时也是关系到改制能否能顺利进行的关键。

我们根据省政府批准的改制方案，紧紧围绕建立现代企业制度的总体目标，充分考虑科技型企业中依靠知识产出的特点，坚持了以按劳分配为主体，多种分配方式并存和效率优先兼顾公平的原则;坚持员工持股自愿的原则;坚持投资风险与收益一致的原则。为推动股份制改造，完成公司体制和机制的转换，确立劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与收益分配，调动各方面的积极性和创造性，最终完成了员工股权配置方案。

西北有色金属研究院科技体制创新发展体会

西北有色金属研究院党委书记 颜学柏

我院是国家首批转制的242家科研院所之一，在陕西省委、省政府的指导和支持下，建设了“科研、中试、产业三位一体大型科技集团"的全链条发展模式。在“三位一体"模式的建设过程中，科研院所的先天不足成为制约发展的难题，例如缺乏大规模生产能力、缺乏完善的市场营销服务体系等。为了破解这些难题，我院探索并建立了一系列的创新机制：

无形资产入股和产权多元化改革为核心的激励机制。以无形资产入股产业公司，将其中一部分量化分配给参与科研、中试、产业化的三类技术、管理和骨干个人。以产权改革为突破口，引入资本、管理、技术、劳动等要素参与分配，形成“责任共担，利益共享"的格局，快速地推动了产业的优化与升级。

科技与金融相结合的融资机制。通过吸引战略投资者、组织发行公司债券、贸易融资等方式聚集发展资金。我院三年来新增融资合计28.7亿元。2012年，首次借助集团整体优势，成功发行中期票据3亿元。在此基础上，2013年至2014年，发行中期票据和企业债券16亿元。同时，推动控股的西部超导公司于2014年12月31日实现新三板上市。

三支队伍为内涵的人才培养机制。建设高层次研究人才、工程技术人才和复合管理人才三支人才队伍。对科技人员采取国内与国外教育相结合、与高校联合培养和在职教育相结合的方式;通过MBA等教育方式将科研骨干培养成为既懂专业又懂管理的复合型管理人才;通过内部培训、技术比武、职称评聘等多渠道扩大技能人才队伍。

改善科研经费管理机制发挥人才的创新作用

省政协科技委员会副主任 高建民

人才是科技创新活动中最重要的决定因素，这已成为不争的共识。但是，在我们各种科技项目经费预算的实际规定中，仍然存在着“重设备资金投入，轻人才资金投入，重硬件环境建设，轻软件环境建设"的问题。虽然最近几年有所改善，但远远不够。

如何改善科研项目管理办法，盘活国内科技人才市场已成为我国科研工作中必须解决的问题。陕西作为一个教育、科研大省和人才大省，如何发挥科技人员的创新优势，如何利用高校、科研院所、企业的博士后流动工作站，形成一支由博士后构成的创新力量是非常重要的。对此，提出建议：

提高科技项目中人员经费预算的比例标准，将其提高到60%-80%，具体由各课题根据需要进行预算。同时，陕西省应进一步出台相关政策提高博士后的待遇，使博士后的待遇高于或不低于博士毕业后的待遇。改变对博士后出站单一的考核标准，把工程创新、技术创新纳入考核体系。在博士后出站年限上，进一步灵活设置，以科研或工程项目的实际需要，确定出站时间，改变现在2年必须出站的规定。这样做的优点如下：

1、有利于在全球范围内吸引优秀的科研人才，尤其是优秀的博士后和毕业研究生。

2、有利于加快高层次优秀研究人才的流动，在社会上形成一支流动的科研人才队伍与科研后备力量。

3、有利于按照科研项目需要有针对性地吸引相关优秀人才，提高人才的使用效率。

4、有利于吸引优秀的本科毕业生参加到科技开发中，缓解大学生毕业的就业压力。

关于科研院所改革的几点建议

西安昆仑工业(集团)有限责任公司副总设计师 李笑娟

针对存在的“产学研"脱节、科技与经济的“两张皮"、科研人员转化积极性不高等问题，建议如下：

一是实施“产学研"的深度融合。(1)走出去。企业与高校联合开办在职研究生培训班，高校与企业联合建立学生实习基地和研究生流动站，送人才走出去。(2)请进来。企业通过借脑、借智、借力等方式，聘请外部高级专家、教授等，运用其成熟技术，共同攻克企业的难点和关键技术，确保成果转化的质量和进度。高校根据专业特点、行业需要，在企业设置研究生流动站、聘请企业科技人员为研究生导师等，将人才请进来，加快人才培养及成果转化活动。

二是实现科技与经济的有机结合。(1)充分认识市场的主导作用。科技成果转化，它是技术、管理、金融、市场各个方面创新的有机结合，必须靠市场调动全社会各个层面各个生产要素的积极性，共同参与。(2)充分发挥企业的主体作用。开展企业与高校联合申报项目、建立招投标联盟等产学研合作方式，充分发挥企业的生产优势、市场优势，通过企业加快知识产权等无形科技成果的及时转化。

三是调动科技人员成果转化的积极性。(1)建立科技成果发明人、科技成果奖主要完成人的奖励制度，营造科技成果创造及转化的氛围。(2)宣传培育，引导科技人员积极参与成果转化等开发、应用、推广活动，明确奖励方式及报酬数量，兑现成果转化奖励比例，并在制度上予以保障。

摄影 杜静波

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