工商银行淄博分行 强内控重合规加强防范

工商银行淄博分行以防控风险、防范案件为导向,紧紧抓住“内控”、“合规”两条主线,在管理机制上不断完善和健全,并行之有效,筑牢管理根基。

加强管理机制建设。在充分发挥内控管理委员会、操作风险管理委员会作用的基础上,通过强化支行内控副行长履职、分行部室合规经理履职,内控合规管理基层架构趋于完善。

加强现场检查统筹管理。按照“纳入系统、专业履职、规范作业、完整记录、全面共享、科学统筹、讲究实效”的原则,统筹考虑和安排各项监督检查工作,全力推进现场检查集中管理机制,实现检查监督资源的共享,降低分支机构接受重复检查的压力。

健全自查工作机制。强化省行《自查工作管办法》的实施,重视自查项目的组织、实施,确保各类问题在自查中发现,在自查中整改,对检查人员不履职、不尽责,应查未查、后续检查与实际不符的,追究检查人员的责任。

落实“双线整改、双线问责”机制。落实专门人员,把内外部监管检查发现的问题全部录入监督检查管理系统,并加强对系统的管理运用,对发现的问题除追究直接责任外,还追究专业条线的管理责任,起到综合反映问题,提高整改效率的作用。(徐丽君)

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