SEC指控再添争议 周华康在蓉自称“英雄” 成都商报独家专访身处舆论漩涡中的“中概股介绍人”

核心

提示

在周华康帮助、运作过的20多家在美上市的中国企业中，已有多家被摘牌，还有一些企业经营情况不佳，股价只有几分钱。周华康说，实际上他也在总结造成这一局面的教训：“过分相信美国OTCBB市场，OTCBB业务耗尽了我们的全部资金，除了手中一大把不值钱的股票，我们几乎是一无所有了！OTCBB害了我。”

国内有媒体给周华康起了一个特殊的名称———“中概股介绍人”。然而，去年12月，美国证券交易委员会（SEC）一份40多页的起诉书，把周华康及其成立的美国华纳国际投资集团推上了风口浪尖。当时，在美国做空机构轮番“轰炸”中概股的背景下，SEC的指控让周华康以及他帮助、运作上市的中国企业“风声鹤唳”。

自那以后，周华康便从公众的视野中消失了，留下的只是一连串的疑问。近日，成都商报记者在采访中获悉，周华康日前出现在了成都。在记者的努力之下，7月16日，周华康在四川阿波罗公司接受了成都商报记者的独家专访，首度回应了SEC对其的指控，“我是帮助中国企业在美上市的第一人，是先行者，也是英雄，因为这个，我走在华尔街也感到自豪……”“SEC的指控不算什么问题，我不应受到指控……”动情之处，周华康一度落泪。

A

SEC指控：

涉嫌操纵交易、欺诈销售

去年12月10日，美国证券交易委员会向美国纽约一家法院起诉了周华康和其公司华纳国际，成都商报记者在这份40多页的起诉书中看到，通过多个案例，SEC指出周华康及华纳国际至少存在未经注册向客户销售股票、操纵交易、欺诈销售等多项违法行为。

一、被指非法销售股票

SEC纽约地区办公室主任Andrew M. Calamar发表声明称，周华康和华纳国际企图借助美国金融市场支持中国公司在美上市，唯一目的是牺牲美国投资者来换取他自己的利益。

其中，SEC的起诉书还特别提到了四川阿波罗公司，“从2007年8月到2008年8月，在完成Company A（即四川阿波罗）反向并购前，周华康直接或间接地通过电子邮件、电话向美国多个州的受要约人请求投资，数量超过85位。”SEC在起诉书中表示，“周华康从约85位居住在纽约和新泽西州的投资人处集资超过500万美元。”SEC称，周华康尽管招募了其家人朋友，最终结果显示，大量投资者是周华康通过其他人所结识，在招募前无任何联系，也不认识。

SEC提交的起诉书称，“周华康电汇其所能控制的资金到中国，作为美国阿波罗收购中国民营企业的付款，从而促进反向收购。”

SEC称，无论是周华康还是华纳国际，均未注册经纪交易牌照。同时，即使他是经纪人，根据美国证券法第15（a）1款，存在未向委员会登记申报的情况下介入、诱导或试图诱导任何出售或购买证券的行为。

二、被指涉嫌操纵交易

此外，SEC还指控周华康和华纳国际涉嫌操纵交易。

“周华康操纵股价，是为了让中国一家房地产公司汉广夏房地产在上市计划中，满足美国全国性证券交易所对股价最低需达到4美元的要求。”SEC称，首先，周华康控制了几位被指定人的银行账户，几位被指定人都是他的亲戚，包括妻子、妻子的兄弟、妹妹。

在他们的账户中，周华康以他们的名义操纵股价，SEC指出，“邮件记录显示，周华康和股票经纪交易时假装自己是账户持有人”，SEC指出，从2009年12月至2010年1月，周华康控制的账户里持续进行汉广夏房地产的股票买盘，价格在2.1美元至2.6美元不等。“周华康计划通过制造足够数量的股东来满足上市要求，拥有超过400名持有100股以上的股东”，最终该计划获得成功，周华康的客户获得了在交易所上市的批准。

SEC还称，周华康存在“未披露的持股交易”。SEC说，根据美国证券法，任何在公司持有实际所有股份———个人持股5%或以上团体持股10%或以上，都须向委员会披露所有权。

SEC称，2008年的这份8-k资料显示，华纳国际持有约435万股，“此数目显然没有包括周华康的家庭成员持股”。

其表示，2010年8月，依据过户代理人的报告，周华康及家庭成员至少持有521万股，超过10%，“周华康及家庭成员未提交任何文件”。

“仅在2012年9月，在觉察到SEC对此展开调查后，周华康提交了一份文件，即实际控股的初始声明。”

SEC希望法庭作出如下裁决：1、根据美国法律，永久禁止周华康及华纳国际违反证券法的行为，并且寻求永久限制及禁止周华康控制、帮助或唆使他人违反证券法的行为；2、要求赔偿违法所得及延迟利息；3、因违反证券法，要求被告按照证券法的项目支付民事赔偿金。

B

周华康喊冤：手中只剩一大把不值钱的股票

7月16日，下午2时左右，成都商报记者如约来到了位于成都双流航空港的四川阿波罗太阳能科技有限责任公司（下称四川阿波罗）。在办公楼二楼的走廊上，挂满了公司高层与各级领导的合影。成都商报记者正往二楼会议室走时，周华康和现任四川阿波罗董事长潘锦功从三楼下来，率先进入了会议室。

教训：“OTCBB害了我”

久未露面的周华康，拎着一个装得鼓起来的黑色大皮包，在会议室坐下，掏出了十几份资料。出乎意料的是，周华康竟然说着一口流利的四川话，“我是四川简阳人，1983年赴美，之后成为新泽西州公民。”

周华康称，他在简阳长大，曾在资阳一家工厂做“翻砂工”。

周华康递给记者一封他的简历，并表示，1973年，他成为当时的北京钢铁学院冶金系工农兵学员，随后又考取了冶金系的研究生；1983年，“前往美国纽约理工大学做访问学者”；1985年至1989年，他在这所学习获得博士学位。

周华康称，他1993年创立了美国华纳国际投资集团。周华康说：“1992年后，我接触过很多中国企业家，特别是民营企业家，他们大多存在一个问题，融资困难。当时美国华尔街的投资者对中国经济也很看好，愿意帮助他们融资甚至上市。于是，很偶然的机会，我闯入了华尔街。2000年开始，我就回国宣传美国资本市场中的OTCBB，当时中国很多企业家甚至专家教授都不了解这个市场，我做了很多讲座。”

据周华康介绍，2001年通过反向收购方式，他帮助一家东北企业成功在美上市，这是他在中国的第一笔生意。此后，周华康开始频繁运作中国企业赴美上市融资（SEC称有22家，周华康自称有25家），并从中收取佣金。周华康也因此被一些媒体称为“中概股介绍人”。

一切看起来非常顺利。不过在2012年12月10日，SEC向纽约的一家联邦法院起诉了周华康和华纳国际。随后，周华康便消失在了媒体的视野中，有媒体猜测他迅速返回中国躲避。不过，周华康说，他并没有立刻返回中国，“这次回国就是帮助他（潘锦功）处理四川阿波罗的事情”，不存在躲避的问题。

记者问，许多中国企业对美国OTCBB市场并不了解，很多信息都是周华康带给他们的，许多人怀疑———周华康是不是“只做宣传、未明确提示风险？”周华康告诉记者，OTCBB市场并不具备融资功能。“无论是在公众场所演讲，还是私下单独与企业家洽谈，我都完整地告诉他们关于OTCBB市场的信息，这是一个高风险的市场，只适合一批目前不能达到IPO上市要求，但未来发展前景很好的企业。”

采访中，他不止一次提到：“我认为自己是英雄，我帮助了20多家企业在美上市，我是先行者，走在华尔街也感到很自豪。”

但是，在周华康帮助、运作过的20多家在美上市的中国企业中，已有多家被摘牌，还有一些企业经营情况不佳，股价只有几分钱。周华康说，实际上他也在总结造成这一局面的教训：“过分相信美国OTCBB市场，OTCBB业务耗尽了我们的全部资金，除了手中一大把不值钱的股票，我们几乎是一无所有了！OTCBB害了我。”

回复：

“没有从收取企业

服务费中赚到一分钱”

SEC的对周华康的起诉有40多页，涉及多项违反证券法的行为。对此，周华康“如何回应？”周华康喝了一口茶，从皮包里拿出一份多达8页的资料，他说这是他给SEC的书面回复，“这都是小问题，不算什么。”

周华康还透露，对于SEC的指控，“我们正在接触，商讨和解的可能性”。对于这一说法，成都商报记者给SEC发送了采访邮件希望求证，但截至发稿时还未有回复。

SEC指控其“违反证券法，涉嫌欺诈”。周华康说，他在OTCBB运作中，不存在任何故意的违法和欺诈行为；并且，他并没有从运作中国企业到OTCBB上市收费中获得经济利益，而是指望通过企业发展，股票增值而实现自己的经济利益。

SEC指控周华康“在赚取近百万美元服务费后，多数企业以失败收场”。周华康称，他没有从收取企业的服务费中赚到一分钱。

SEC指出，在反向收购四川阿波罗公司的过程中，周华康通过电话或邮件的方式，向约85名投资者私募超过500万美元现金，存在“未经注册向客户销售股票、操纵交易”等行为。周华康称，“这并不是卖股票，而是做一次公司自我融资。”“我在社区朋友很多，知道我做OTCBB，也看好太阳能行业，主动找到我，希望投资，我没有主动找任何人。”

SEC还指控周华康在帮助一家中国房产开发商在申请上市过程中涉嫌证券欺诈。对此，周华康称，2009年，该房产公司与华纳国际分手。此后，周华康相信中国房地产的发展，故仍买卖其股票，希望赚钱。

专家观察

中小民营企业上市首选境内

四川阿波罗原股东与周华康的“恩仇录”对中国民营企业有何启示呢？

中银律师事务所四川分所主任律师李新卫昨日对成都商报记者表示，中国民营企业在考虑赴海外上市时一定要谨慎，要仔细考虑上市是否适合自己的企业战略、人才、管理，不要为了上市而上市，更不要迷信境外市场。李新卫建议，国内中小民营企业在上市时首先应该选择境内市场。我国资本市场现在有了重大突破，新三板马上就要全面推开，具有一定的融资功能，还可以选择一些地方性交易所。“中国的多层次资本市场已经初具规模，民营企业应该仔细研究。”

据李新卫介绍，这一两年以来，四川民营企业在美国上市的热情有一定减弱，一方面是中概股在美国频繁曝出令人担忧的事情，另一方面中国资本市场也正在开辟出新的融资通道。（席大伟）

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