证监会披露2018年资本市场诚信状况，信披违法失信占比过半

记者丨满乐

5月10日，在证监会例行发布会上，新闻发言人表示，近日，证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信档案数据库的数据信息，对2018年资本市场诚信状况进行了统计、分析。

据悉，截至2018年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条，覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员；累计收录诚信信息42.9万余条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。

从违法失信主体情况看，2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。其中，上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司（含分公司和营业部）69家、基金管理公司（含从事特定客户资产管理业务的子公司）37家、期货公司（含营业部）66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家，会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人259家、机构投资者104家、其他违法失信机构27家。其中，以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占全部机构违法违规主体的60.8%。

而2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中，上市公司相关人员1306人、非上市公众公司相关人员112人、公司债券发行人相关人员51人，证券公司从业人员107人、基金管理公司从业人员63人、期货公司从业人员70人、证券投资咨询机构从业人员3人、会计师事务所从业人员156人、资产评估机构从业人员32人、律师事务所从业人员5人、私募基金管理人从业人员78人、个人投资者338人、其他人员12人。以上市公司相关人员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高，拟上市公司董监高）为主，占比56%。

值得注意的是，从违法失信行为情况看，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位，占比50.1%，内控管理违法失信行为占比18.4%，业务经营违法失信行为占比16.4%，市场交易违法失信行为占比13.8%，其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。

此外，证监会方面表示，2018年市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2687次，社会公众通过我会官网“市场诚信信息查询平台"栏目公开查询435.7万次，分别较上年增长了23.7%和43.3%。

当日，证监会还依法对3宗案件作出行政处罚。具体包括王宇内幕交易“*ST蓝丰"案、融捷集团未按规定披露信息及限制期交易案、中钰科技信息披露违法违规案。

其中，王宇作为蓝丰生化副董事长，系蓝丰生化拟收购平光制药的内幕信息知情人，利用其实际控制的账户内幕交易“*ST蓝丰"，最终被青海证监局没收其违法所得3,624,485.32元，并处以3,624,485.32元罚款。

融捷集团在增持“乐金健康"比例达到已发行股份的5%时，未停止交易并履行信息披露义务。被安徽证监局给予警告，并处以30万元罚款，直接负责的主管人员张加祥被给予警告，并处以3万元罚款。

中钰科技则因2014年财务报告、2015年半年报、2015年年报存在虚假记载，2015年至2016年上半年期间关联交易披露出现重大遗漏，并且未临时报告关联交易，被广东证监局作出行政处罚。最终中钰科技被处以60万元罚款，直接负责的主管人员吴明玉、储百顺、吕王德、高义锋被给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

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