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平安曝首例保险资管老鼠仓案 原投资经理夏侯文浩承认利用未公开信息买入11只股票,非法获利919万余元

来源:成都商报 2013-02-23 12:47   https://www.yybnet.net/

成都商报记者 郑佩珊

核心

提示

昨日,证监会通报了查处的首例保险从业者“老鼠仓”案,平安资管原投资经理夏侯文浩利用母亲、妻子、朋友账户先于或同期于其管理的保险资产账户买入亚宝药业、铁龙物流、兴化股份等相同股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元,涉嫌利用未公开信息从事证券交易,非法获利。目前案件已被移送检察院审查起诉。

昨日(2月22日),证监会通报平安资产管理有限责任公司(以下简称平安资管)原投资经理夏侯文浩因涉嫌利用未公开信息从事证券交易,非法获利919万元。

目前案件已被移送检察院审查起诉。这是证监会查处的首例保险从业者“老鼠仓”,证监会有关部门负责人表示,将对金融“硕鼠”坚决打击,严惩不贷。

今年2月5日上午,平安资管夏侯文浩一案已经在上海市第一中级法院公开审理,审理过程中,夏侯文浩承认利用未公开信息买入11只股票,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。

利用母亲、妻子账户作案

作为一名投资经理,夏侯文浩利用职务便利知晓的信息,提前买进所在公司即将买入的股票,获利919万余元。2011年11月,证监会对平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月,证监会将本案移送公安机关,公安机关目前已移送检察院审查起诉。2013年2月5日,夏侯文浩一案已经在上海市第一中级法院公开审理。

夏侯文浩为广东人,硕士学历。夏侯文浩2009年6月进入平安资管,2009年12月起先后担任平安资管保险资产投资室的投资经理、副经理。在此期间先后负责3个保险资产管理账户的具体投资管理工作。

证监会透露,夏侯文浩在2010年2月~2011年5月实际管理保险资产账户期间,利用职务便利获取的3个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入亚宝药业、铁龙物流、兴化股份等股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。 据悉,上述证券账户都为夏侯文浩母亲、妻子及朋友的证券账户。

帮平安资管赚10亿元

在担任投资经理期间,夏侯文浩将其使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。

根据庭审现场的供述,去年1月30日,夏侯文浩至公安机关投案,并如实供述犯罪事实,“我原以为自己只是保险从业人员,买卖股票是不违法的,但后来我想明白了,我这样做是不对的,就向公司领导交代了”。据他当庭供述,在这期间,他斥资千万余元购买了一套房子,并登记在四人名下,此外还购买了100多万元的黄金。为逃避追查,他将用于“老鼠仓”操作的电脑转手卖掉。

证监会透露,本案中,夏侯文浩规避监管的意图较为明显。“面对复杂案情,证监会调查人员经过周密部署和仔细调查,取得了扎实证据。在铁证面前,夏侯文浩对利用未公开信息交易行为供认不讳,并在调查后期主动向当地公安机关投案自首。”

在庭审现场,夏侯文浩还表示,“两年间帮公司(平安资管)赚了10亿元,希望能从轻发落。”

证监会:严惩不贷

对于夏侯文浩的“老鼠仓”行为,证监会有关部门负责人指出,本案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案,夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”,自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里,利用职位之便,盗取所在保险资产管理公司的未公开信息,为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为,不仅损害了保险资产和被保险人的利益,而且损害了资本市场的“三公原则”,破坏了资本市场秩序,应当依法严惩。

该负责人强调,保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。

由于夏侯文浩的上述行为构成了《刑法》第一百八十条第四款规定的“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货相关交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动”所述违法行为,涉嫌构成利用未公开信息交易罪。根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,证监会将本案移送公安机关立案查处。

同日,证监会有关部门负责人在新闻通气会上还通报了德赛电池总经理冯大明及中介机构申银万国有关人员内幕交易案件。该案件现已移交公安机关。

小贴士

平安资管为中国平安保险(集团)股份有限公司旗下成员,成立于2005年5月,注册资本金人民币5亿元,前身为1997年成立的中国平安保险股份有限公司投资管理中心。在其官方微博显示,目前公司资产管理规模超过9000亿元。

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