国海证券从业人员代客炒股被罚

据新华社北京11月24日电 中国证监会24日通报，近日，证监会依法对2宗案件作出行政处罚。

1宗内幕交易及短线交易案中，李某明系新疆赛里木现代农业股份有限公司收购新疆浦曌科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，戴志坚与李某明存在通讯联络，戴志坚使用其本人证券账户及“孙某祥”证券账户累计买入“新赛股份”约49.55万股，获利约4.4万元。此外，戴志坚于2014年12月至2017年6月担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、总经理职务期间，利用“孙某祥”证券账户于2016年2月5日买入“伊力特”4500股，2016年5月27日卖出200股，2016年6月2日卖出4300股。依据证券法，新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元，并罚款13.2万；对戴志坚短线交易违法行为给予警告，并处以5万元罚款。

1宗证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中，刘江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在国海证券成都天仁路营业部任职。在从业期间内，刘江勇私下接受营业部客户孙某锐委托使用“孙某锐”证券账户进行交易，私下接受营业部客户王某委托使用“王某”证券账户进行交易，均无违法所得。四川证监局对刘江勇给予警告处分并罚款5万元。

新闻推荐

互动+娱乐 二次元传送门今日开启！ 2017第三届成都国际动漫游戏嘉年华今日亮相非遗博览园

亮点你只在网上见过的黑科技，今日在“黑盒子”揭开面纱！二次元世界中你的“本命爱豆”，非遗遇见完美COSPLAY！人气古风唱见，让你和同好们一起，“刀剑月影”中尽情狂欢！全新的人气游戏，现场给你随意试玩！今...

成都新闻，弘扬社会正气。除了新闻，我们还传播幸福和美好！因为热爱所以付出，光阴流水，不变的是成都这个家。