国金证券：要做“受人尊敬的公众公司”

本报记者 林珂 罗辑实习生 何芸书本版摄影 李里

——1990年，成都证券成立，为国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一。

——2005年，成都证券更名为国金证券。

——2008年，成都建投吸收合并、更名国金证券 ， 国 金 证 券“借壳上市”。

——至今，国金证券为沪深300指数、上证 180指数、上证 180金融股指数和上证中型企业指数成份股。

七月流火，股市严寒。

走进位于成都市东城根上街的国金证券总部，里面没有想象中的豪华，从电梯里出来，白墙上没有什么多余的装饰，只简简单单地书写着“国金证券股份有限公司”几个深色的大字，朴素而庄严。走廊两旁办公室中，工作人员安静地工作着，没有喧嚣，一切井井有条。

然而，股市虽是寒冬，国金董事长冉云的心中，却依然信心似火，“将国金建成国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商，让国金成为受人尊敬的公众公司”，仍是他，乃至所有国金人心中的宏愿。

理念 秉承“16”字不变真言

对成都人来说，国金证券真的很重要。

因为，国金证券，以前叫做“成都证券”，许多的成都人，从前都是成都证券的客户，当然，现在还是国金证券的客户。

成都证券“资格”很老——1990年12月成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一。

国金证券“年纪”很轻——2005年，成都证券更名为国金证券；2008年，成都建投通过新增股份吸收合并国金证券剩余的48.24%股权之后，正式更名为国金证券股份有限公司，国金证券借成都建投之“壳”上市。

20年的岁月沧桑，成都证券早已成为历史的符号，而国金证券，则以一个崭新的姿态继续在证券市场中继往开来。作为成都本土唯一一家上市券商，从成都证券到国金证券，变的是名称，不变的，是理念，是精神。“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”，这简短的16个字，概括了国金证券的经营理念。

20年来，中国证券市场历经了多次熊市洗礼，但国金的经营理念一直未变。正是国金人的这份坚持，创造了公司连续20年年终税前盈利的不菲业绩。

现在，国金证券已有证券营业部22家，四川省内15家，另有5家省内营业部（德阳、攀枝花、南充、内江、广安市）正在筹建中。

风控 为长期生存发展奠基

20余年经营发展，国金证券在研究咨询、经纪、投行和自营业务等方面均取得了长足进步，逐步积聚了自身的核心竞争力。

据国金相关负责人介绍，这些进步具体表现在：

首先是治理结构完善。作为一家上市证券公司，已经建立了以公司《章程》为核心的法人治理规则，同时是国内7家首批合规试点券商之一，建立了五层级的风险管理架构；

其次是资产质量优良。目前，公司资产主要以现金及易于变现的证券类资产为主，净资本/负债比例及自营证券/净资本比例远远优于监管标准，具有较强的资产流动性和较强的抗风险能力；

第三是融资平台完善。从“规范管理、稳健经营”来说，公司从成立以来，始终把风险控制作为发展的基石，20年来，没有发生一起重大金融风险事故、没有发生一起挪用客户交易保证金事件；先后成为首批合规试点、内部控制试点的证券公司之一，这为公司的长期生存与发展奠定了基础。

最后是，公司坚持“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，并围绕“专业”和“诚信”这两个关键点不断深化服务。这使得公司的客户群体不断壮大，在取得良好经济效益的同时也树立了优秀的企业形象、打造了值得信赖的券商品牌。

规范 成就本土唯一上市券商

2008年2月，国金证券在上海证券交易所借壳上市，目前是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股。发展中，公司通过上市公司资本平台增加净资本和资本实力。截至2012年4月30日，国金证券总股本10亿股，总资产为97.53亿元。

由小到大、由弱至强，国金成长壮大的“秘诀”，在于“规范”二字。

国金负责人告诉记者，20多年前，四川在全国率先推进企业股份制改造试点，四川资本市场经历了从无到有，从小到大，从萌芽到规范，从规范到壮大的历程，为地方经济的发展起到了重要作用。而国金证券能成为成都本土唯一一家上市券商，这和公司规范发展不无关系。自国金证券成立以来，严格遵守各项法律法规，不断完善公司法人治理结构，建立了比较健全的内控制度。

作为合规试点的券商，国金证券按照证监会的有关要求，全面梳理和完善了各项规章制度，明确了各部门、各岗位的责权和问责机制，完善了权限审批的控制机制和流程，并将合规管理的节点全面嵌入到了公司制度和业务流程中，覆盖了公司经营管理各个方面。

·对话老总

国金证券董事长冉云:

以差异化增值服务 提升竞争力和影响力

记者：作为四川证券界的元老，请你谈谈四川证券市场20年以来的发展历程。

冉云：先让我们从整个证券市场的发展来看，1990年12月1日深圳证券交易所试营业后，中国证券市场经历了起步期、探索期，逐步进入成熟期。在这个前提下，四川资本市场不断规范、不断扩大，上市公司、证券、期货经营机构、投资者数量等均在全国排名前列，成为西部地区资本市场的排头兵；另外，四川在20多年前就是首批推进企业股份制改造试点的省份，在全国走在前列。所以，四川资本市场未来的发展潜力会是非常巨大。

记者：国金作为本地券商,对四川企业股份制改造做出过哪些贡献？

冉云：在西部地区，我们组建了一支强有力的投资银行队伍，拥有一批经验丰富的专业人才，在四川省内的投资银行专业团队人数超过30人，其中保荐代表人10名。凭借我们过硬的专业能力，在行业内具备一定的领先地位。在国金投行成立的短短几年间，与四川地方企业的发展形成了互动、双赢的良好局面，已为成飞集成、川润股份、科伦药业和银河磁体等多家川内企业提供了改制、辅导、保荐、承销等服务，募集资金近百亿元，覆盖了主板、中小板和创业板等各个板块。其中为科伦药业的IPO项目融资达到了50亿元；从2008年起持续为川润股份提供了IPO及二轮再融资的承销与保荐服务。目前，国金证券辅导的四川省内企业中，2012年预计将申报7、8个项目，2013年计划申报超过10个项目。

记者：国金证券为本地唯一一家上市券商，公司如何坚持做到规范发展？

冉云：公司自成立以来，严格遵守各项法律法规，不断完善公司法人治理结构，建立了比较健全的内控制度。公司明确了股东大会、董事会、监事会、经营层的职责，确保了相互之间的相互制衡，完善了公司的监督约束机制。

在细节方面，2007年12月25日，公司正式成立了合规管理部。目前这个专业的合规管理团队已经有12名成员，他们分为合规管理和风险管理两个小组。按照证监会合规试点的要求，公司也逐层设置合规风控岗，将日常业务工作也纳入范围之中，将合规管理关口前移。公司任命了50多名合规风控岗人员，他们也覆盖了所有部门和分支机构。另外，为加强对经纪业务的合规管理工作，还特别在22家营业部都设立了专职合规专员，由合规管理部直接管理。全面覆盖公司的合规管理组织的 （构架） 体系，为合规管理奠定了坚实的基础。

记者：国金证券未来发展有什么计划？

冉云：公司未来五年发展战略的总体目标为：坚持“差异化增值服务商”的战略定位，努力将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的，并且在国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。使公司最终实现“成为受人尊敬的公众公司”的伟大愿景。

为实现这个战略目标，公司将实施四项具体措施。第一，持续完善公司治理结构来推动公司各项业务创新发展。公司将进一步推进合规管理体系建设与执行能力的建设，加强风险控制指标的监控和管理，增强审核工作的广度和深度；第二，公司将促进企业从以单一制度约束的管理模式向“制度+文化”的双重管理模式转变，提升战略管理的能力、优化公司的运营机制、提高财务预算及经营分析水平并且完善人才队伍的建设，这将为公司业务发展提供有力的支撑；第三，公司要继续打造“以研究咨询为驱动，以经纪业务为基础，以投资银行业务为重点突破，以自营等业务和创新业务为重要补充”的业务发展模式；第四，公司将积极申请新业务资格，进一步拓宽为客户提供服务的平台和业务品种，实现收入多元化、服务多样化、经营差异化，实现创新发展。

来源:《金融投资报》

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