工行淄博分行 推动非自然人客户受益所有人信息采集工作

为贯彻落实人民银行235号文和总行《关于做好非自然人及特定自然人客户身份识别工作的通知》要求,工行淄博分行高度重视有序推进,细化落实责任,主动采取多种措施推动非自然人客户受益所有人信息采集工作。

对标监管,做好牵头工作。该行内控合规部牵头各专业条线召开专项推动会,明确各部门的工作职责和监管完成时限,做好与上级行及人民银行的汇报沟通解释工作。辖内各支行内控副行长作为此项工作的主要负责人,建立支行联系人制度。

积极探索,细化流程。反复到支行试行调研,该行及时汇总遇到的问题,,总结后下发工作提示,按照户名排序后剔除重复的账户再除去长期不动户和无需核实的账户形成网点清单。

加强培训,规范采集。让每个岗位的经办人员熟知操作要点。统一规范授权审核资料和客户信息收集标准,要求客户经理做好信息核实,确保核实过的账户留有痕迹。确保非自然人客户信息采集工作有序推进。

细化检查,强化考核。将非自然人客户受益所有人信息采集纳入反洗钱专项检查和考核,汇总检查发现的问题,及时调整全行的工作实施细则。将完成进度列入反洗钱重点工作考核,督促支行尽快推进。

记者殷少梅

通讯员王攀

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