规范失信“黑名单”制度

四川法治报全媒体记者 周靖

如何规范失信“黑名单”制度？如何建立信用修复救济制度？如何加快推进企业合规建设，打造更加公平透明可预期的营商环境……今年全国两会期间，来自四川省律师界的全国政协委员李正国分别提交了两份提案，进行建言献策。

提案一 立法规范“黑名单”制度

近年来，“黑名单”作为一种失信联合惩戒的载体，在促进我国社会信用体系建设方面发挥着越来越重要的作用，效果非常显著。然而，全国政协委员李正国在日常工作中发现，当前“黑名单”已呈现出泛化使用趋势，呈现出标准不统一、过罚不相当、信用修复难等问题。

对此，在今年的全国两会上，李正国提交了《关于规范失信“黑名单”制度的提案》，建议对“黑名单”制度进行立法规范，并通过明确联合惩戒实施主体、合理划分失信行为类型、明确联合惩戒失信对象、建立信用修复救济制度等，科学构建“黑名单”制度。“强调‘黑名单’的法律依据，是为了保护社会主体的合法权益，避免惩戒主体自由裁量权的不当扩张。”他表示，鉴于多数“黑名单”联合惩戒措施都对公民权利或人身自由给予了一定限制，根据《立法法》规定，对公民政治权利的剥夺和限制人身自由的强制措施和处罚只能制定法律，要尽快制定有关上位法，规范“黑名单”制度。

如何建立信用修复救济制度？李正国认为，首先应设立预防性法律救济制度，当事人在“黑名单”制度实施主体做出对其不利的惩戒措施之前，法律要赋予其申请复议或提起诉讼的权利。其次，完善异议停止执行程序，异议期间应暂停发布“黑名单”、暂停实施联合惩戒。最后，完善信用修复程序，就信用修复的申请程序、考核程序等作出明确具体的规定，使失信主体能够通过更加主动地自我完善来修复被破坏的信用环境，大力促进失信主体通过纠错步入诚信守约的轨道，持续推动信用体系的有效建立。

提案二 加快推进企业合规建设

法治是最好的营商环境。2020年3月，最高检启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，并确定6家基层检察院为试点单位。今年，最高检将按照计划、分步骤开展第二期企业合规试点工作。

李正国在提案中提出，建议由检察机关主导企业刑事合规工作，加强顶层设计，有效参与企业治理，帮助企业诊断风险，消除制度隐患，以检察履职助力构建有中国特色的企业合规制度。

同时，借鉴未成年人附条件不起诉制度，探索企业附条件不起诉制度，并积极争取该项改革试点获得授权。企业附条件不起诉以检察机关不起诉为条件，不仅要求企业建立并履行合规计划，还要求企业积极采取退赃赔偿、补缴税款、修复法益，对规范企业治理、预防犯罪意义重大。

此外，由于企业合规计划的执行涉及面广，既有法律方面的问题，也涉及财税、管理等方面的问题，且企业合规整改需要一定时间，建议引入符合条件的律师、会计师等专业人士作为独立第三方担任企业合规监管人，对企业进行督导。检察机关与司法行政部门共建监管人名录，监管人主要职责是就企业刑事合规情况进行调查，协助犯罪企业制定合规计划，协助人民检察院监督合规计划的执行，并提交书面督导报告，作为检察机关依法处理的参考。

李正国还表示，企业合规建设是一项系统工程，要充分发挥工商联、行业商会、征信机构、监管部门、宣传部门等作用，加大宣传，强化企业合规经营意识，培养企业合规经营习惯和文化，促使企业开展新业务之前进行风险评估，进行“去犯罪化”处理，进一步推动企业合规建设和健康成长，推动企业治理体系和治理能力现代化。

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