券商出击：保护投资者是我们义不容辞的职责

宏信证券工作人员为客户做权益讲解。

国金证券开展投资者教育讲座。

海通证券成都人民西路营业部投资者园地。

海通证券在电子科大普及投资者权益保护知识。

海通证券人民西路营业部投保宣传处。

海通证券人民西路营业部反洗钱资料摆放专柜。

国泰君安成都顺成大街营业部全体员工学习《中华人民共和国消费者权益保护法》。

本报讯 （记者 饶媛媛）为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神，充分维护投资者合法权益，四川省证券期货业协会对投保工作的人力、物力投入持续加码。不仅制定详细的年度工作计划，对具体的月度工作安排、活动方案都力求细致入微，成效显著。

在3·15期间，四川省证券期货业协会组织全辖区内各证券期货经营机构联合开展2014年“投资者权益保护主题宣传活动”。协会要求各经营机构开展活动的形式和内容包括但不限于组织主题活动、股民学校授课、制作发放宣传资料等等。

而在3·15活动结束后，协会更是将投资者权益保护工作嵌入日常工作重点中。

具体而言，协会不定期组织部分经营机构，举办主题交流活动，充分发挥证券期货专业律师的作用，普及相关法律知识，了解投资者相关诉求，介绍和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式，建立多层次维权渠道，探索建立中小投资者自律组织和公益性维权组织。

协会组织部分经营机构，在营业部向投资者现场发放投资者保护调查问卷，与投资者互动交流，现场解答投资者疑惑，从而更真实地了解投资者所关心的问题，以便投资者保护工作的更好开展。

此外，张贴投资者保护宣传标语（标语中须具备落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确保护中小投资者合法权益等内容）、更新投资者园地内容，提高投资者风险防范意识和自我保护能力。具体结合3·15消费者权益保护日主题，各经营机构需组织客户开展投资者保护专题课程。

最后，制作并发放关于投资者保护的宣传资料：例如打击非法证券活动宣传资料，帮助投资者提高识别非法咨询活动的机构和个人的能力和方法，维护自身的合法权益。

据协会负责人介绍，3·15活动期间，要求各家会员单位根据自身情况组织多形式、有特色活动，可以是发宣传单、短信、股民学校等，所以各经营机构基本上都有不同的活动形式。协会通过会员单位发放“投资者保护工作调查问卷”，截止3月14日，共收到200多家会员单位共计7796份反馈，其中纸质版本4722份，电子版本3074份。从会员反馈的情况看，会员单位反馈回来的简报有接近300份，多以股民学校和发放宣传资料为主。

国泰君安成都顺城大街营业部：

全力保障投资者维权渠道通畅

本报讯 国泰君安成都顺城大街营业部从今年开始，把投保工作作为今年营业部工作的重中之重。

营业部组织全体员工认真学习了《中华人民共和国消费者权益保护法》及《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的文件精神。营业部总经理朱彤宇明确提出了“诚信经营、专业服务、切实保护中小投资者权益”的活动理念，要求广大员工在日常工作中“帮助金融消费者准确理解自身的各项法定权利和义务，告知金融消费者维权的各种正当渠道和方式，引导金融消费者更加有序合理地维护自身合法权益，营造稳定和谐的金融环境”。

营业部在“投资者园地”专栏张贴了《中华人民共和国消费者权益保护法》供投资者翻阅；在电子屏上滚动显示本次宣传活动主题。此外，营业部还在营业场所显著位置张贴了有关金融法制、法规的宣传内容；在大堂经理处摆放了《打击非法证券活动 保护投资者权益宣传手册》，方便投资者取阅；现场投放协会下发的《投资者保护工作调查问卷》电子版，指引客户认真填写、真实反映诉求；客户服务中心咨询部特别组织了一场投资者教育宣传活动，并重点宣传“新消法”规定的“安全权、知悉权、选择权、公平交易权、索赔权、受教育权”等六项权利。

今年以来，营业部加强了投资者权益保护工作，认真履行职责，全力保障投资者维权渠道的通畅；加大了宣传教育力度，要求员工切实提升客户服务质量，坚持客户利益至上原则，明确诚信经营的必要性和重要性；坚持开展投资者教育活动，利用各种案例及培训课程，深入浅出地向投资者普及“新消法”，提高他们的自我保护及维权意识；发挥经营场所优势，积极开展形式多样的宣传活动，进行全方位、多样性的宣传，充分利用各种媒介，使投资者和员工能寓教于乐，轻松接受法律法规宣传。

通过开展各种形式的投资者保护工作活动，使投资者、特别是中小投资者进一步学习了证券期货市场法律法规及各项政策，增强了他们对资本市场的认知和了解，提高了投资者风险防范意识和自我保护能力，取得了良好效果。

华西证券成都南一环路营业部：

宣传政府投保决心 增强投资者信心

本报讯 华西证券成都南一环路营业部对投资者保护工作的重视由来已久。在今年“投资者权益保护主题宣传活动”中，主要通过设立咨询台、投资者园地、股民学校专题讲座等形式开展活动。

营业部专门设置了投资者保护维权咨询台，安排专人宣讲“防非”、“反洗钱”、“非法集资”、证券法律法规等知识，接受投资者咨询举报，并发放防非普法案例手册和宣传单。“3·15”活动期间现场接待客户10余人，工作人员对客户咨询做了耐心解答。

营业部配合“保护投资者合法权益”宣传主题，全面更新了投资者园地，大势宣传《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，张贴证券期货市场的法律法规、整非案例及非法咨询机构名单，警示投资者提高自我保护意识，提高维权意识。

此外，营业部股民学校专门安排了“投资者权益保护知识讲座”，在普及融资融券业务知识的同时对客户宣传证券市场的法律法规，宣传政府及监管部门对保护投资者权益的决心，坚定了投资者对证券市场的信心。

最后，营业部还经常在现场大厅播放违规信息披露、内幕交易、市场操作、老鼠仓等典型案例，发挥典型案例的警示、震慑作用。

通过以上多种形式的宣传，普及了证券法律法规知识，宣传了政府对保护中小投资者合法权益的决心，增强了投资者信心；通过对整非知识的宣讲，提高了投资者识别非法咨询活动机构的个人能力和方法，加强投资者风险防范意识和自我保护能力。

申银万国西一环路营业部：

帮助投资者准确理解自身法定权利

在“3·15”宣传活动期间，营业部共计发放宣传资料35份，向重点客户发送提示短信5666人/次，消息盒子21995余条，邮件1562人/次。接待临柜咨询投资者9人，举办股民学校讲座一次。

本报讯 申银万国成都西一环路证券营业部对投保工作非常重视，并成立了以总经理为组长，运营总监、投顾总监、合规专员、营销经理、柜台经理、电脑经理组成的宣传活动小组，制定了详尽的宣传活动方案，明确了各部门、人员的工作职责，从3月10日起开展了一系列有关2014年投资者权益保护主题方面的宣传活动。

营业部紧紧围绕“保护投资者权益，提高投资者维权意识”的宣传主题，采取贴近社会公众需求的宣传形式，通过场内钱龙走马灯、场内触摸屏滚动播放普法宣传视频、材料，在营业部宣传栏张贴《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、肖钢主席发表的《保护中小投资者就是保护资本市场》、《防范非法证券活动案例分析》、《中华人民共和国消费者权益保护法》“安全权、知悉权、选择权、公平交易权、索赔权、受教育权”等“新消法”六项权利、《投资者适当性管理知识问答》、《您会读上市公司年报吗？》、《您行使自己的股东权利了吗？》等文件及资料，并将相关资料通过短信、消息盒子和电子邮件、QQ群共享等方式向客户传递。

而在“3·15“宣传活动中，营业部围绕活动主题开展了形式多样的普法宣传，宣传投资者合法权益保护政策体系，提高了投资者信心；宣传投资者适当性制度相关理念和方法、投资者分类及金融产品风险等级划分的意义，引导投资者合理投资；宣讲上市公司信息披露、股东投票以及差异化投资回报等制度安排，引导投资者了解自身权利，增强行权意识。起到了更好地帮助投资者准确理解自身的法定权利和义务，引导有序合理地维护自身合法权益的效果。

投资者保护工作，政府、中国证监会多是扮演着顶层设计的角色，与投资者零距离接触的却多是上市公司、券商营业部、期货公司等中层组织。这些中层组织在日常工作中若能对投保工作格外重视，投资者保护工作才能取得事半功倍的效果。本周，投保周刊走进四川辖区券商中，为您呈现四川券商营业部的投保工作是如何开展和进行的。

投资者保护热线：

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